Скрининг на санкции

Скринингот на санкции е процес на проверка на добавувачи, нивните бенефицијални сопственици и други релевантни страни според применливи листи на санкции за да се обезбеди дека набавките не вклучуваат санкционирани лица или ентитети. Скринингот на санкции стана основна дејност за усогласеност при набавките по значителното проширување на санкциите на Европската унија (EU) во одговор на руската инвазија на Украина во 2022 година. Модерните системи за набавки интегрираат скрининг на санкции во квалификацијата, доделувањето на договори и тековното управување со договорите.

Режими на санкции кои влијаат врз набавките

Неколку главни режими на санкции влијаат врз набавките во ЕУ. Санкциите на Европската унија (EU) се наметнуваат преку регулативи и одлуки на Советот кои опфаќаат специфични земји, сектори и лица. Листата на санкции на EU се прошири значително од 2022 година, со илјадници лица и ентитети кои сега се предмет на замрзнување на имот и други ограничувања поврзани со Русија, Белорусија и други прашања. Санкциите на Обединетите нации (UN), имплементирани во земјите членки преку регулативи на EU, дополнително ја прошируваат покриеноста.

Санкциите на Обединетото Кралство (UK) делуваат независно од санкциите на EU по Brexit, иако постои значајно поклопување во опфатот. Добавувачите и договорите со изложеност кон Обединетото Кралство (UK) треба да ги разгледаат и двата режима на санкции, кои може да имаат технички разлики иако нивните општи цели се слични. Некои ентитети може да бидат санкционирани според еден режим, а не според другиот, што бара внимателен скрининг преку двете листи.

Санкциите на Соединетите Американски Држави (US), особено оние наметнати од Office of Foreign Assets Control (OFAC), имаат значително екстериторијално дејство. Санкциите на US може да се применуваат на лица кои не се од US и на трансакции во одредени околности, вклучувајќи трансакции кои вклучуваат американскиот долар или американски финансиски систем. Добавувачите од EU и UK кои вршат трансграничен бизнис често треба да ги земат предвид санкциите на US дополнително на нивните домашни режими, особено за трансакции кои вклучуваат стоки, технологии или финансиски токови од американско потекло.

Секторските санкции додаваат уште еден слој над листите базирани на имиња. Секторските санкции ги ограничуваат специфичните видови трансакции со определени категории ентитети, иако ентитетите не се индивидуално наведени. Примери вклучуваат ограничувања на финансирање на одредени руски државни банки, ограничувања на трансакции во енергетскиот сектор и ограничувања на трансфери на технологии во дефинирани категории. Секторските санкции бараат толкување и проценка кои надминуваат едноставно проверување на листите.

Како функционира скринингот на санкции

Ефективниот скрининг на санкции вклучува повеќе меѓусебно поврзани активности. Почетниот скрининг при регистрацијата на добавувач или при предквалификација ја проверува непосредната договорна организација и нејзините бенефицијални сопственици според применливите листи на санкции. Скринингот обично е автоматизиран со користење на комерцијални алатки за скрининг на санкции кои одржуваат актуелни верзии на сите главни листи на санкции и обезбедуваат брзи проверки според идентификациските податоци на добавувачите.

Периодичното повторно скринирање ја ажурира проценката додека листите на санкции се менуваат. Нови вклучувања, отстранувања и измени се случуваат редовно во сите главни режими на санкции. Добавувач кој бил чист при почетниот скрининг може да стане санкциониран подоцна во времетраењето на договорот, што бара од договорните органи да преземат мерки ако продолжувањето на изведбата би ги прекршило санкциите. Развиените програми за набавки вршат периодично повторно скринирање и реагираат брзо на појавувачки прашања.

Скринингот на ниво на трансакција проверува специфични трансакции за прашања поврзани со санкции надвор од самите страни. Плаќањата до санкционирани банки, трансакциите кои вклучуваат санкционирани стоки и трансакциите во санкционирани сектори сите бараат специфично внимание за усогласеност. Скринингот на трансакции ја надополнува проверката на страни со адресирање на активностите кои се извршуваат паралелно со идентитетите на вклучените страни.

Истражување и решавање ги обработуваат ситуациите кога скринингот идентификува потенцијални совпаѓања. Многу внеси на листите на санкции имаат слични или идентични имиња на легитимни субјекти, создавајќи лажни позитиви кои треба да се разрешат. Истражувањето утврдува дали означениот добавувач всушност е санкционираната страна или само дели име со една. Решението или потврдува совпаѓање со санкции кое бара дејство или ги отклучува лажните позитиви и им овозможува на набавките да продолжат.

Засилување на спроведувањето на санкции од 2022 година

Одговорот на Европската унија (EU) на руската инвазија на Украина значително го прошири обемот и сложеноста на скринингот на санкции. Органите за набавки кои претходно спроведувале минимални програми за скрининг на санкции мораа брзо да изградат капацитет за да се справат со проширената листа и со брзиот темпо на развој на санкциите. Четиринаесет пакетa на санкции усвоени од Европската унија (EU) помеѓу 2022 и 2025 година секој додаде нови вклучувања, прецизирани секторски одредби и заострени очекувања за усогласеност.

И вниманието на спроведувањето се зголеми. Националните регулатори започнаа истраги за набавки кои наводно вклучувале санкционирани страни. Европската комисија ја испитуваше имплементацијата на санкциите од страна на државите членки во контексти на набавки. Изложеноста на казни за органите за набавки кои не успеале да го управуваат ризикот од санкции се зголеми, а спроведувачките активности даваат конкретни потсетници за практичната важност на скринингот на санкции.

Добавувачите исто така се соочуваат со директен ризик од санкции кога не ги управуваат сопствените изложености кон санкции. Добавувач со санкционирани бенефицијални сопственици може да биде исклучен од постапките за набавка, да ги загуби постојните договори и да се соочи со пошироки комерцијални последици. Репутациската штета од прашања поврзани со санкции може да биде значајна и тешка за опоравување. Напредните добавувачи ги управуваат сопственоста и операциите за да одржат чист санкциски профил, признавајќи дека дури и привидна блискост до санкциски прашања може да биде комерцијално штетна.

Стратешки импликации за учесниците во набавките

За договорните органи, робусниот скрининг на санкции повеќе не е опционален. Инвестицијата во алатки за скрининг, обучен кадар и јасни процедури е есенцијална за интегритетот на набавките во средината по 2022 година. Организациите без адекватен капацитет за скрининг на санкции се соочуваат и со ризик од неусогласеност и со оперативни нарушувања кога прашања поврзани со санкции ќе се појават неочекувано за време на договори. Трошокот за изградба на капацитет за скрининг на санкции е далеку помал од трошокот од голем инцидент поврзан со санкции.

За добавувачите, чистиот статус во однос на санкции станува конкурентска предност. Добавувачи со јасна сопственост, операции чисти од спорни јурисдикции и структуирани програми за усогласеност со санкции полесно учествуваат во набавките отколку добавувачи со непрегледни профили. Инвестицијата во транспарентност и усогласеност се наградува со понепречено ангажирање во набавки и поширок пристап до пазарот.

Поврзани термини

• Бенефицијална сопственост: основни податоци за скрининг на санкции.
• Усогласеност при набавки: пошироката рамка која вклучува скрининг на санкции.
• Должна грижа: поширокиот процес што ја вклучува проверката на санкции.
• Антикорупција: поврзана област на усогласеност.
• Предквалификација: фаза каде обично се применува скрининг на санкции.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.