Provjera sankcija

Provjera sankcija je postupak provjere dobavljača, njihovih stvarnih vlasnika i drugih relevantnih strana prema važećim popisima sankcija kako bi se osiguralo da nabava ne uključuje sankcionirane osobe ili subjekte. Provjera sankcija postala je temeljna aktivnost usklađenosti u nabavi nakon znatnog širenja sankcija Europske unije (EU) kao odgovor na rusku invaziju na Ukrajinu 2022. Moderni sustavi nabave integriraju provjeru sankcija u kvalifikacije, dodjelu ugovora i kontinuirano upravljanje ugovorima.

Režimi sankcija koji utječu na javnu nabavu

Nekoliko glavnih režima sankcija utječe na nabavu u EU. Sankcije Europske unije (EU) uvode se putem odluka i uredbi Vijeća koje obuhvaćaju određene zemlje, sektore i pojedince. Popis sankcija EU-a znatno se proširio od 2022., s tisućama pojedinaca i subjekata izloženih zamrzavanju imovine i drugim ograničenjima vezanim uz Rusiju, Bjelorusiju i druge zabrinutosti. Sankcije Ujedinjenih naroda (UN), koje se u državama članicama provode kroz EU propise, dodatno proširuju pokrivenost.

Sankcije Ujedinjenog Kraljevstva (UK) djeluju neovisno o sankcijama EU-a nakon Brexita, iako postoji značajna preklapanja u obuhvatu. Dobavljači i ugovori s izloženošću prema UK trebaju uzeti u obzir i režime sankcija EU-a i UK-a, koji mogu imati tehničke razlike čak i kada im je opći cilj sličan. Neki subjekti mogu biti sankcionirani prema jednom režimu, a ne prema drugome, što zahtijeva pažljivu provjeru na obje liste.

Sankcije Sjedinjenih Država (US), osobito one koje nameće Ured za kontrolu stranog imetka (Office of Foreign Assets Control, OFAC), imaju značajan ekstrateritorijalni doseg. Sankcije SAD-a mogu se primijeniti na osobe koje nisu američke i na transakcije u određenim okolnostima, uključujući transakcije koje uključuju američki dolar ili američki financijski sustav. Dobavljači iz EU i UK koji obavljaju prekogranične poslove često trebaju uzeti u obzir sankcije SAD-a uz svoje domaće režime, osobito kod transakcija koje uključuju robu, tehnologiju ili financijske tokove porijeklom iz SAD-a.

Sektorske sankcije dodaju još jedan sloj iznad sankcija zasnovanih na listama. Sektorske sankcije ograničavaju određene vrste transakcija s definiranim kategorijama subjekata, čak i kada ti subjekti nisu pojedinačno navedeni na popisima. Primjeri uključuju ograničenja financiranja određenih ruskih državnih banaka, ograničenja transakcija u energetskom sektoru i ograničenja prijenosa tehnologije u određenim kategorijama. Sektorske sankcije zahtijevaju tumačenje i prosudbu izvan jednostavne provjere popisa.

Kako provjera sankcija funkcionira

Učinkovita provjera sankcija obuhvaća nekoliko međusobno povezanih aktivnosti. Početna provjera pri registraciji dobavljača ili predkvalifikaciji provjerava izravni ugovorni subjekt i njegove stvarne vlasnike prema važećim popisima sankcija. Provjera je obično automatizirana pomoću komercijalnih alata za provjeru sankcija koji održavaju ažurirane verzije svih glavnih popisa sankcija i omogućuju brze provjere prema identifikacijskim podacima dobavljača.

Periodična ponovna provjera ažurira procjenu kako se popisi sankcija razvijaju. Nove unose, brisanja i izmjene događaju se redovito u svim glavnim režimima sankcija. Dobavljač koji je bio „čist" pri početnoj provjeri može kasnije postati sankcioniran tijekom trajanja ugovora, što zahtijeva od ugovornih tijela poduzimanje mjera ako bi nastavak izvršenja ugovora predstavljao kršenje sankcija. Zreli programi nabave provode periodične ponovne provjere i brzo reagiraju na nove probleme.

Provjera na razini transakcija provjerava određene transakcije zbog zabrinutosti vezanih uz sankcije izvan same provjere strana. Uplate sankcioniranim bankama, transakcije koje uključuju sankcionirane robe i transakcije u sankcioniranim sektorima zahtijevaju specifičnu pažnju u pogledu usklađenosti. Provjera transakcija nadopunjuje provjeru sudionika adresiranjem aktivnosti koje se provode uz identitete uključenih strana.

Istraga i rješavanje postupaka bave se situacijama gdje provjera identificira potencijalna podudaranja. Mnogi unosi na popisima sankcija imaju slična ili identična imena legitimnim stranama, što stvara lažne pozitivne rezultate koji zahtijevaju razrješenje. Istraga utvrđuje je li označeni dobavljač doista sankcionirana strana ili samo dijeli ime s jednom. Rješenje ili potvrđuje podudaranje sa sankcijama koje zahtijeva postupanje ili otklanja lažni pozitivan rezultat i dopušta nastavak nabave.

Pojačano provođenje sankcija od 2022.

Odgovor EU na rusku invaziju na Ukrajinu 2022. znatno je povećao opseg i složenost provjere sankcija. Ugovorna tijela koja su prethodno imala minimalne programe provjere sankcija morala su brzo izgraditi sposobnosti za rukovanje proširenim popisom i ubrzanim tempom razvoja sankcija. Četrnaest paketa sankcija koje je EU usvojila između 2022. i 2025. svaki je dodao nove unose, precizirao sektorske odredbe i zaoštrio očekivanja u pogledu usklađenosti.

Povećana je i pažnja na provođenje. Nacionalni regulatorni organi pokrenuli su istrage o nabavi za koju se navodno koristilo sudjelovanje sankcioniranih subjekata. Europska komisija nadzirala je implementaciju sankcija od strane država članica u kontekstu nabave. Izloženost kaznenim posljedicama za ugovorna tijela koja ne upravljaju rizikom sankcija povećala se, pri čemu su postupci provođenja dali konkretne podsjetnike o praktičnoj važnosti provjere sankcija.

Dobavljači također izravno snose rizik sankcija kada ne upravljaju vlastitim izloženošću sankcijama. Dobavljač sa sankcioniranim stvarnim vlasnicima može biti isključen iz postupaka nabave, izgubiti postojeće ugovore i suočiti se s širim komercijalnim posljedicama. Reputacijska šteta od problema sa sankcijama može biti značajna i teško je povratiti. Složeni dobavljači upravljaju vlasništvom i operacijama kako bi održali „čiste" profile u pogledu sankcija, svjesni da čak i izgled bliskosti sa sankcijama može biti komercijalno štetan.

Strateške implikacije za sudionike u nabavi

Za ugovorna tijela robusna provjera sankcija više nije opcionalna. Ulaganje u alate za provjeru, obučen osoblje i jasne procedure nužno je za integritet nabave u post-2022 okruženju. Organizacije bez adekvatne sposobnosti provjere sankcija izložene su riziku usklađenosti i operativnim poremećajima kada problemi sa sankcijama neočekivano nastanu tijekom ugovora. Trošak izgradnje sposobnosti provjere sankcija znatno je manji od troška većeg incidenta vezanog uz sankcije.

Za dobavljače, „čistoća" u pogledu sankcija postala je konkurentska prednost. Dobavljači s jasnim vlasničkim strukturama, poslovanjem koje je „čisto" u pogledu jurisdikcija i strukturiranim programima usklađenosti sa sankcijama lakše sudjeluju u nabavi od dobavljača nejasnog profila. Ulaganje u transparentnost i usklađenost nagrađuje se glatkim sudjelovanjem u postupcima nabave i širim pristupom tržištu.

Related terms

• Stvarno vlasništvo: temeljni podatak za provjeru sankcija.
• Usklađenost nabave: širi okvir koji uključuje provjeru sankcija.
• Dubinska provjera: širi proces koji uključuje provjeru sankcija.
• Borba protiv korupcije: povezano područje usklađenosti.
• Predkvalifikacija: faza u kojoj se obično primjenjuje provjera sankcija.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.