Verificarea sancțiunilor

Verificarea sancțiunilor este procesul de verificare a furnizorilor, a beneficiarilor reali și a altor părți relevante în raport cu listele de sancțiuni aplicabile pentru a asigura că achizițiile nu implică persoane sau entități sancționate. Verificarea sancțiunilor a devenit o activitate fundamentală de conformitate în achiziții ca urmare a extinderii substanțiale a sancțiunilor Uniunii Europene (EU) în răspuns la invazia rusă a Ucrainei în 2022. Sistemele moderne de achiziții integrează verificarea sancțiunilor în etapele de calificare, atribuire a contractelor și managementul contractual continuu.

Regimuri de sancțiuni care afectează achizițiile

Mai multe regimuri majore de sancțiuni afectează achizițiile din EU. Sancțiunile Uniunii Europene sunt impuse prin regulamente și decizii ale Consiliului care acoperă țări, sectoare și indivizi specifici. Lista de sancțiuni a UE s-a extins substanțial din 2022, cu mii de persoane și entități supuse acum înghețării activelor și altor restricții legate de Rusia, Belarus și alte preocupări. Sancțiunile ONU, implementate în statele membre prin regulamente UE, oferă o acoperire suplimentară.

Sancțiunile Regatului Unit (UK) operează independent de sancțiunile UE după Brexit, deși există o suprapunere substanțială în acoperire. Furnizorii și contractele cu expunere către UK trebuie să ia în considerare atât regimurile de sancțiuni ale UE, cât și ale Regatului Unit, care pot avea diferențe tehnice chiar și atunci când obiectivele lor generale sunt similare. Unele entități pot fi sancționate în cadrul unui regim, dar nu și în cadrul celuilalt, ceea ce necesită o verificare atentă pe ambele liste.

Sancțiunile Statelor Unite ale Americii (US), în special cele impuse de Biroul pentru Controlul Activelor Externe (OFAC), au o întindere extraterritorială substanțială. Sancțiunile americane pot fi aplicate persoanelor și tranzacțiilor non-americane în anumite circumstanțe, inclusiv tranzacțiile care implică dolarul american sau sistemul financiar american. Furnizorii din UE și UK care desfășoară activități transfrontaliere trebuie adesea să ia în considerare sancțiunile US pe lângă regimurile lor interne, în special pentru tranzacțiile care implică bunuri, tehnologii sau fluxuri financiare de origine americană.

Sancțiunile sectoriale adaugă un strat suplimentar dincolo de sancțiunile bazate pe liste. Sancțiunile sectoriale restricționează anumite tipuri de tranzacții cu categorii definite de entități, chiar și atunci când entitățile nu sunt listate individual. Exemple includ restricțiile privind finanțarea anumitor bănci de stat rusești, restricțiile asupra tranzacțiilor din sectorul energetic și restricțiile privind transferurile de tehnologii în categorii definite. Sancțiunile sectoriale necesită interpretare și judecată dincolo de simpla verificare a listelor.

Modul de funcționare a verificării sancțiunilor

Verificarea eficientă a sancțiunilor implică mai multe activități interconectate. Verificarea inițială la înregistrarea furnizorului sau la precalificare verifică entitatea contractuală imediată și beneficiarii săi reali față de listele de sancțiuni aplicabile. Verificarea este, de regulă, automatizată folosind instrumente comerciale de screening al sancțiunilor care mențin versiuni actualizate ale tuturor listelor majore de sancțiuni și oferă verificări rapide pe baza informațiilor de identificare ale furnizorilor.

Re-verificările periodice actualizează evaluarea pe măsură ce listele de sancțiuni evoluează. Listările noi, delistările și modificările apar regulat în toate regimurile majore de sancțiuni. Un furnizor care era curat la verificarea inițială poate deveni sancționat ulterior pe durata contractului, necesitând ca autoritățile contractante să ia măsuri dacă continuarea performanței ar încălca sancțiunile. Programele mature de achiziții re-verifică periodic și răspund prompt la probleme emergente.

Verificarea la nivel de tranzacție controlează tranzacțiile specifice pentru potențiale probleme de sancțiuni dincolo de părțile implicate. Plățile către bănci sancționate, tranzacțiile care implică mărfuri sancționate și tranzacțiile în sectoare sancționate necesită toți o atenție specifică de conformitate. Verificarea tranzacțiilor completează verificarea părților prin abordarea activităților desfășurate pe lângă identitățile părților implicate.

Investigația și soluționarea gestionează situațiile în care verificarea identifică potriviri potențiale. Multe înregistrări din listele de sancțiuni au nume similare sau identice cu părți legitime, generând false positive care necesită rezolvare. Investigația determină dacă un furnizor semnalat este într-adevăr partea sancționată sau doar are același nume. Soluționarea fie confirmă o potrivire cu sancțiuni și necesită acțiune, fie elimină false positive și permite continuarea achizițiilor.

Intensificarea aplicării sancțiunilor din 2022

Răspunsul UE la invazia rusă a Ucrainei a extins substanțial dimensiunea și complexitatea verificării sancțiunilor. Organele de achiziții care anterior gestionau programe minimale de verificare a sancțiunilor au trebuit să construiască rapid capacități pentru a face față listei extinse și ritmului accelerat al evoluțiilor privind sancțiunile. Cele paisprezece pachete de sancțiuni adoptate de UE între 2022 și 2025 au adăugat fiecare listări noi, au rafinat prevederile sectoriale și au înăsprit așteptările de conformitate.

Atenția în materie de aplicare a crescut de asemenea. Autoritățile naționale de reglementare au inițiat investigații privind achiziții care ar fi implicat părți sancționate. Comisia Europeană a examinat implementarea sancțiunilor de către statele membre în contexte de achiziții. Expunerea la sancțiuni pentru organismele de achiziții care nu gestionează riscul de sancțiuni a crescut, acțiunile de aplicare oferind memento-uri concrete privind importanța practică a verificării sancțiunilor.

Furnizorii se confruntă, de asemenea, cu riscul direct al sancțiunilor dacă nu își gestionează expunerea. Un furnizor cu beneficiari reali sancționați poate fi exclus din procedurile de achiziție, își poate pierde contractele existente și poate suporta consecințe comerciale mai largi. Dauna reputațională generată de problemele legate de sancțiuni poate fi substanțială și dificil de recuperat. Furnizorii sofisticați își gestionează propria structură de proprietate și operațiunile pentru a menține profile curate în privința sancțiunilor, recunoscând că însăși învinuirea de legături cu sancțiunile poate fi dăunătoare comercial.

Implicații strategice pentru participanții la achiziții

Pentru autoritățile contractante, o verificare robustă a sancțiunilor nu mai este opțională. Investiția în instrumente de verificare, personal instruit și proceduri clare este esențială pentru integritatea achizițiilor în mediul post-2022. Organizațiile fără capacitate adecvată de verificare a sancțiunilor se confruntă atât cu riscuri de conformitate, cât și cu perturbări operaționale atunci când apar probleme legate de sancțiuni în timpul contractelor. Costul construirii capacității de verificare a sancțiunilor este mult mai mic decât costul unui incident major legat de sancțiuni.

Pentru furnizori, curățenia în privința sancțiunilor a devenit un element competitiv. Furnizorii cu proprietate clară, operațiuni fără expunere jurisdicțională problematică și programe structurate de conformitate în materie de sancțiuni găsesc participarea la achiziții mai facilă decât furnizorii cu profiluri opace. Investiția în transparență și conformitate este recompensată printr-un parcurs mai neted în procesele de achiziții și un acces mai larg la piață.

Termeni relaționați

• Beneficiar real: date fundamentale pentru verificarea sancțiunilor.
• Conformitate în achiziții: cadrul mai larg care include verificarea sancțiunilor.
• Diligență: procesul mai larg care include verificarea sancțiunilor.
• Anticorupție: o zonă de conformitate conexă.
• Precalificare: o etapă în care verificarea sancțiunilor este de obicei aplicată.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 80+ markets.