Скрининг за санкции

Скринингът за санкции е процесът на проверка на доставчици, техните действителни собственици и други релевантни страни спрямо приложимите санкционни списъци, за да се гарантира, че възлагането не включва санкционирани лица или субекти. Скринингът за санкции се превърна в основна дейност по съответствие в областта на възлагането на обществени поръчки след значителното разширяване на санкциите на Европейския съюз (EU) в отговор на руското нахлуване в Украйна през 2022 г. Съвременните системи за обществени поръчки интегрират скрининга за санкции в квалификацията, присъждането на договори и текущото управление на договорите.

Режими на санкции, засягащи обществените поръчки

Няколко основни режима на санкции засягат възлагането в рамките на EU. Санкциите на Европейския съюз (EU) се налагат чрез регламенти и решения на Съвета и обхващат конкретни държави, сектори и лица. Списъкът със санкции на EU се разшири значително след 2022 г., като хиляди лица и субекти сега са подложени на замразяване на активи и други ограничения, свързани с Русия, Беларус и други рискове. Санкциите на Организацията на обединените нации (UN), прилагани в държавите-членки чрез регламенти на EU, добавят допълнително покритие.

Санкциите на Обединеното кралство (UK) функционират независимо от санкциите на EU след Brexit, въпреки че има значително припокриване в обхвата. Доставчиците и договорите с експозиция към UK трябва да вземат предвид както режимите на санкции на EU, така и тези на UK, които могат да имат технически различия, дори когато техните широки цели са сходни. Някои субекти могат да бъдат санкционирани по един режим, но не и по другия, което изисква внимателна проверка в двата списъка.

Санкциите на Съединените щати (US), в частност тези, налагани от Управлението за контрол върху чуждестранни активи (Office of Foreign Assets Control, OFAC), имат значителен екстериториален обхват. Санкциите на US могат да се прилагат към лица, които не са граждани на US, и към трансакции при определени обстоятелства, включително трансакции, свързани с щатския долар или американската финансова система. Доставчици от EU и UK, извършващи трансгранична дейност, често трябва да вземат предвид санкциите на US в допълнение към своите вътрешни режими, особено за трансакции, включващи стоки, технологии или финансови потоци с произход от US.

Секторните санкции добавят още едно измерение извън санкциите, базирани на списъци. Секторните санкции ограничават конкретни видове трансакции с дефинирани категории субекти, дори когато тези субекти не са индивидуално вписани в списъците. Примери включват ограничения за финансиране на определени руски държавни банки, ограничения върху трансакции в енергийния сектор и ограничения върху прехвърлянето на технологии в дефинирани категории. Секторните санкции изискват тълкуване и преценка, надхвърлящи простата проверка в списъци.

Как работи скринингът за санкции

Ефективният скрининг за санкции включва няколко взаимосвързани дейности. Първоначалният скрининг при регистрация на доставчик или при предварителна квалификация проверява непосредствено договорния субект и неговите действителни собственици спрямо приложимите санкционни списъци. Скринингът обикновено е автоматизиран с използване на търговски инструменти за скрининг, които поддържат актуални версии на всички основни санкционни списъци и осигуряват бързи проверки спрямо идентифицираща информация за доставчика.

Периодичният повторен скрининг актуализира оценката с развитието на санкционните списъци. Нови вписвания, изключвания и изменения се случват редовно във всички основни режими на санкции. Доставчик, който е бил чист при първоначалния скрининг, може да бъде санкциониран по-късно в срока на договора, което налага на възложителите да предприемат действия, ако продължаващото изпълнение би нарушило санкции. Зрелите програми за възлагане извършват периодичен повторен скрининг и реагират своевременно на възникващи проблеми.

Скринингът на ниво трансакция проверява конкретни трансакции за санкционни рискове, които надхвърлят самите страни. Плащания към санкционирани банки, трансакции, свързани с санкционирани стоки, и трансакции в санкционирани сектори изискват специфично внимание към съответствието. Скринингът на трансакции допълва скрининга на страни, като адресира дейностите, които се извършват, заедно с идентичността на участващите страни.

Разследване и разрешаване обработват ситуации, при които скринингът идентифицира потенциални съвпадения. Много вписвания в санкционните списъци имат имена, които са подобни или идентични с тези на законни субекти, което води до фалшиви положителни резултати, които трябва да бъдат разрешени. Разследването определя дали маркираният доставчик действително е санкционираният субект или просто споделя име с такъв. Разрешаването или потвърждава санкционно съвпадение, изискващо действия, или изчиства фалшивия положителен резултат и позволява възлагането да продължи.

Засилване на прилагането на санкции след 2022 г.

Отговорът на EU на руското нахлуване в Украйна значително разшири мащаба и сложността на скрининга за санкции. Възложителите, които преди това имаха минимални програми за скрининг, трябваше бързо да изградят способности да обработват разширения списък и бързия темп на развитието на санкциите. Четиринадесетте пакета санкции, приети от EU между 2022 и 2025 г., всеки добавяха нови вписвания, уточняваха секторните разпоредби и затягаха очакванията за съответствие.

Интензивността на изпълнението също се увеличи. Националните регулатори започнаха разследвания на възлагания, които твърдят, че са включвали санкционирани страни. Европейската комисия наблюдава изпълнението на санкциите от държавите членки в контекстите на възлагане. Рискът от налагане на санкции за възложители, които не управляват риска от санкции, се е увеличил, като изпълнителните действия предоставят конкретни напомняния за практическата важност на скрининга за санкции.

Доставчиците също са изложени на пряк риск от санкции, когато не управляват собствената си експозиция. Доставчик с санкционирани действителни собственици може да бъде изключен от процедури по възлагане, да загуби съществуващи договори и да понесе по-широки търговски последици. Репутационните щети от санкционни проблеми могат да бъдат значителни и трудни за възстановяване. Сложните доставчици управляват собствената си собственост и операции, за да запазят чисти санкционни профили, като разбират, че дори привидната близост до санкционни въпроси може да бъде търговски вредна.

Стратегически последици за участниците в обществени поръчки

За възложителите, надеждният скрининг за санкции вече не е опционален. Инвестициите в инструменти за скрининг, обучен персонал и ясни процедури са от съществено значение за интегритета на възлагането в след-2022 среда. Организациите без адекватни възможности за скрининг за санкции са изложени както на рискове от несъответствие, така и на оперативни смущения, когато възникнат проблеми със санкции неочаквано по време на договори. Цена за изграждане на капацитет за скрининг за санкции значително е по-ниска от цената на сериозен санкционен инцидент.

За доставчиците, липсата на санкционни рискове се превърна в конкурентно предимство. Доставчици с прозрачно структурирана собственост, операции в „чисти“ юрисдикции и структурирани програми за съответствие със санкциите намират участието в процедури по възлагане за по-лесно в сравнение с доставчици с непрозрачни профили. Инвестициите в прозрачност и съответствие се възнаграждават с по-гладко участие в възлагането и по-широк достъп до пазари.

Свързани термини

• Действителна собственост: основни данни за скрининга за санкции.
• Съответствие при възлагане (Procurement Compliance): по-широката рамка, включваща скрининг за санкции.
• Дю дилиджънс (Due Diligence): по-широкият процес, включващ скрининг за санкции.
• Антикорупция: свързана област на съответствие.
• Предварителна квалификация: етап, където обикновено се прилага скрининг за санкции.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.