Sankciju pārbaude

Sankciju pārbaude ir process, kurā piegādātāji, to patiesie labuma guvēji un citas attiecīgās puses tiek pārbaudītas pret piemērojamiem sankciju sarakstiem, lai nodrošinātu, ka iepirkums neietver sankcionētas personas vai subjektus. Sankciju pārbaude ir kļuvusi par pamata iepirkuma atbilstības darbību pēc Eiropas Savienības (EU) sankciju būtiskas paplašināšanas kā reakcija uz Krievijas iebrukumu Ukrainā 2022. gadā. Mūsdienu iepirkumu sistēmas integrē sankciju pārbaudi kvalifikācijas, līguma piešķiršanas un turpmākas līguma pārvaldības procesos.

Sankciju pārbaude ir process, kurā piegādātāji, to patiesie labuma guvēji un citas attiecīgās puses tiek pārbaudītas pret piemērojamiem sankciju sarakstiem, lai nodrošinātu, ka iepirkums neietver sankcionētas personas vai subjektus. Sankciju pārbaude ir kļuvusi par pamata iepirkuma atbilstības darbību pēc Eiropas Savienības (EU) sankciju būtiskas paplašināšanas kā reakcija uz Krievijas iebrukumu Ukrainā 2022. gadā. Mūsdienu iepirkumu sistēmas integrē sankciju pārbaudi kvalifikācijas, līguma piešķiršanas un turpmākas līguma pārvaldības procesos.

Sankciju režīmi, kas ietekmē iepirkumus

Vairāki nozīmīgi sankciju režīmi ietekmē ES iepirkumus. Eiropas Savienības (EU) sankcijas tiek ieviestas ar Padomes regulām un lēmumiem, kas aptver konkrētas valstis, sektorus un personas. Eiropas Savienības (EU) sankciju saraksts ir būtiski paplašinājies kopš 2022. gada, un tagad tūkstošiem personu un subjektu pakļauti līdzekļu iesaldēšanai un citiem ierobežojumiem saistībā ar Krieviju, Baltkrieviju un citām bažām. Apvienoto Nāciju Organizācijas (UN) sankcijas, kuras dalībvalstis ievieš caur ES regulām, nodrošina papildu pārklājumu.

Apvienotā Karaliste (UK) sankcijas darbojas neatkarīgi no ES sankcijām pēc Brexit, lai gan pārklājums būtiski sakrīt. Piegādātājiem un līgumiem ar iedarbību uz Apvienoto Karalisti jāņem vērā gan ES, gan UK sankciju režīmi, kuri var saturēt tehniskas atšķirības pat tad, ja to plašie mērķi ir līdzīgi. Dažas personas vai subjekti var būt sankcionēti vienā režīmā, bet ne otrā, tāpēc nepieciešama rūpīga pārbaude abos sarakstos.

Amerikas Savienoto Valstu (US) sankcijas, īpaši tās, ko administrē Office of Foreign Assets Control (OFAC), bieži ir ekstrateritoriāli plašas. ASV sankcijas dažos apstākļos var attiekties uz nepiederīgām ASV personām un darījumiem, tostarp darījumiem, kas saistīti ar ASV dolāru vai ASV finanšu sistēmu. ES un UK piegādātāji, kas veic pārrobežu darbības, bieži vien papildus vietējiem režīmiem ņem vērā arī US sankcijas, it īpaši darījumos, kas ietver ASV izcelsmes preces, tehnoloģijas vai finanšu plūsmas.

Sektoru sankcijas pievieno papildu slāni ārpus sarakstos balstītām sankcijām. Sektoru sankcijas ierobežo noteiktu darījumu veidus ar definētām subjektu kategorijām, pat tad, ja subjekti nav individuāli iekļauti sarakstos. Piemēri ietver ierobežojumus finansēšanai noteiktām Krievijas valsts bankām, ierobežojumus enerģētikas sektora darījumiem un ierobežojumus tehnoloģiju pārnesei noteiktās kategorijās. Sektoru sankcijām nepieciešama interpretācija un vērtējums, kas pārsniedz vienkāršu sarakstu pārbaudi.

Kā darbojas sankciju pārbaude

Efektīva sankciju pārbaude ietver vairākas savstarpēji saistītas darbības. Sākotnējā pārbaude piegādātāja reģistrācijas vai priekškvalifikācijas laikā pārbauda tiešo līgumpartneri un tā patiesos labuma guvējus pret piemērojamiem sankciju sarakstiem. Pārbaude parasti ir automatizēta, izmantojot komerciālus sankciju pārbaudes rīkus, kas uztur aktuālas visus nozīmīgākos sankciju sarakstus un nodrošina ātras pārbaudes pret piegādātāja identificējošajiem datiem.

Periodiska atkārtota pārbaude atjaunina izvērtējumu, jo sankciju saraksti attīstās. Jauni iekļaušanas gadījumi, izņemšanas no sarakstiem un grozījumi notiek regulāri visos nozīmīgajos sankciju režīmos. Piegādātājs, kurš sākotnēji bija „tīrs”, var vēlāk kontrakta laikā tikt pakļauts sankcijām, kas prasa līgumu slēdzējiem rīkoties, ja turpināta izpilde pārkāptu sankcijas. Nobriedušas iepirkumu programmas periodiski veic atkārtotas pārbaudes un ātri reaģē uz jaunām problēmām.

Darījumu līmeņa pārbaude pārbauda konkrētus darījumus attiecībā uz sankciju riskiem, kas pārsniedz pašas puses identitātes. Maksājumi uz sankcionētām bankām, darījumi, kuros iesaistītas sankcionētas preces, un darījumi sankcionētos sektoros prasa specifisku atbilstības uzmanību. Darījumu pārbaude papildina personu pārbaudi, risinot darbības, kas tiek veiktas, līdztekus identificējot iesaistītās puses.

Izmeklēšana un risināšana nodarbojas ar situācijām, kad pārbaude identificē potenciālas atbilstības. Daudzi sankciju sarakstu ieraksti var saturēt līdzīgus vai identiskus vārdus leģitīmām personām, radot viltus pozitīvus, kurus nepieciešams atrisināt. Izmeklēšana nosaka, vai atzīmētais piegādātājs patiešām ir sankcionētā persona vai vienkārši dala vārdu ar to. Risinājums vai nu apstiprina sankciju atbilstību, kas prasa rīcību, vai atceļ viltus pozitīvu, ļaujot iepirkumam turpināties.

Sankciju izpildes pastiprināšanās kopš 2022. gada

Eiropas Savienības (EU) sankciju reakcija uz Krievijas iebrukumu Ukrainā būtiski paplašināja sankciju pārbaudes mērogu un sarežģītību. Iepirkumu institūcijas, kas iepriekš darbināja minimālas sankciju pārbaudes programmas, bija spiestas ātri izveidot kapacitāti, lai tiktu galā ar paplašināto sarakstu un straujo sankciju attīstības tempu. Četrpadsmit sankciju paketes, ko ES pieņēma laikā no 2022. līdz 2025. gadam, katra pievienoja jaunus ierakstus, precizēja sektorālās normas un pastiprināja atbilstības prasības.

Uzraudzības intereze arī ir pieaugusi. Nacionālie regulatoru iestādes ir uzsākušas izmeklēšanas par iepirkumiem, kuros it kā bija iesaistītas sankcionētas puses. Eiropas Komisija ir pārbaudījusi dalībvalstu sankciju piemērošanu iepirkumu kontekstā. Soda riski iepirkuma iestādēm, kas nespēj pārvaldīt sankciju risku, ir palielinājušies, un izpildes darbības sniedz konkrētus atgādinājumus par sankciju pārbaudes praktisko nozīmi.

Piegādātājiem arī pastāv tiešs sankciju risks, ja viņi neveic savu sankciju ekspozīcijas pārvaldību. Piegādātājs ar sankcionētiem patiesajiem labuma guvējiem var tikt izslēgts no iepirkumu procedūrām, zaudēt esošos līgumus un saskarties ar plašākām komerciālām sekām. Reputācijas bojājumi no sankciju jautājumiem var būt būtiski un grūti atgūstami. Rafinēti piegādātāji pārvalda savu īpašumību un darbību, lai saglabātu tīru sankciju profilu, apzinoties, ka pat šķietama saistība ar sankciju jautājumiem var būt komerciāli kaitīga.

Stratēģiskās implikācijas iepirkuma dalībniekiem

Līgumu slēdzējiem robusta sankciju pārbaude vairs nav izvēle. Investīcijas pārbaudes rīkos, apmācītā personālā un skaidrās procedūrās ir būtiskas iepirkuma integritātei pēc 2022. gada. Organizācijām bez pietiekamas sankciju pārbaudes kapacitātes draud gan atbilstības riski, gan operacionālas traucēšanas, kad sankciju jautājumi negaidīti parādās līgumos. Izveidot sankciju pārbaudes kapacitāti ir būtiski lētāk nekā riski un izmaksas, ko rada nopietns sankciju incidents.

Piegādātājiem sankciju tīrība ir kļuvusi par konkurences priekšrocību. Piegādātāji ar skaidru īpašumību, jurisdikcijai atbilstošu darbību un strukturētām sankciju atbilstības programmām vieglāk piedalās iepirkumos nekā piegādātāji ar neskaidru profilu. Investīcijas pārredzamībā un atbilstībā attaisnojas ar raitāku iepirkumu sadarbību un plašāku piekļuvi tirgiem.

Saistītie termini

• Patiesā labuma guvēja informācija: pamatdati sankciju pārbaudei.
• Iepirkumu atbilstība: plašāks ietvars, kurā ietilpst sankciju pārbaude.
• Pienācīga pārbaude (Due Diligence): plašāks process, kurā iekļauta sankciju pārbaude.
• Pretkorupcija: saistīta atbilstības joma.
• Priekškvalifikācija: posms, kurā parasti tiek piemērota sankciju pārbaude.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 25 markets.