Sankcijsko preverjanje

Sankcijsko preverjanje je postopek preverjanja dobaviteljev, njihovih dejanskih lastnikov in drugih relevantnih strank glede na veljavne sankcijske sezname, da se zagotovi, da nabava ne vključuje sankcioniranih posameznikov ali entitet. Sankcijsko preverjanje je postalo temeljna dejavnost skladnosti v nabavi po obsežnem razširjenju sankcij Evropske unije (EU) v odzivu na rusko invazijo na Ukrajino leta 2022. Sodobni nabavni sistemi vključujejo sankcijsko preverjanje v postopke kvalifikacij, podelitev pogodb in nadaljnje upravljanje pogodb.

Sankcijski režimi, ki vplivajo na nabavo

Več večjih sankcijskih režimov vpliva na nabavo v Evropski uniji. Sankcije EU se uvajajo z akti Sveta in odločitvami, ki zajemajo določene države, sektorje in posameznike. Seznam sankcij EU se je od leta 2022 znatno razširil, pri čemer so zdaj na seznamih tisoči posameznikov in entitet, ki so predmet zamrznitve sredstev in drugih omejitev v zvezi z Rusijo, Belorusijo in drugimi vprašanji. Sankcije Združenih narodov (UN), ki se v državah članicah izvajajo prek predpisov EU, zagotavljajo dodatno pokritost.

Sankcije Združenega kraljestva (UK) delujejo neodvisno od sankcij EU po Brexitu, čeprav obstaja znatno prekrivanje pokritosti. Dobavitelji in pogodbe z izpostavljenostjo Združenemu kraljestvu morajo upoštevati tako režime EU kot UK, ki se lahko tehnično razlikujejo, tudi kadar so njihovi splošni cilji podobni. Nekatere entitete so lahko sankcionirane v enem režimu, a ne v drugem, kar zahteva skrbno preverjanje obeh seznamov.

Sankcije Združenih držav Amerike (US), zlasti tiste, ki jih uvaja Office of Foreign Assets Control (OFAC), imajo obsežen izventeritorialni doseg. Sankcije ZDA se lahko v določenih okoliščinah uporabljajo za neameriške osebe in transakcije, vključno s transakcijami, ki vključujejo ameriški dolar ali ameriški finančni sistem. Dobavitelji iz EU in UK, ki poslujejo prek meja, pogosto morajo upoštevati sankcije ZDA poleg domačih režimov, še posebej pri transakcijah, ki vključujejo blago, tehnologijo ali finančne tokove iz ZDA.

Sankcije po sektorjih dodajajo dodatno plast poleg sankcij na podlagi seznamov. Sektorske sankcije omejujejo določene vrste transakcij z opredeljenimi kategorijami entitet, tudi kadar entitete niso posamično navedene. Primeri vključujejo omejitve financiranja določenih ruskih državnih bank, omejitve transakcij v energetskem sektorju in omejitve prenosa tehnologij v opredeljenih kategorijah. Sektorske sankcije zahtevajo razlago in presojo, ki presega preprosto preverjanje seznama.

Kako deluje sankcijsko preverjanje

Učinkovito sankcijsko preverjanje vključuje več medsebojno povezanih dejavnosti. Začetno preverjanje pri registraciji dobavitelja ali predkvalifikaciji preveri neposredno pogodbeno entiteto in njene dejanske lastnike glede na veljavne sankcijske sezname. Preverjanje je običajno avtomatizirano z uporabo komercialnih orodij za sankcijsko preverjanje, ki vzdržujejo posodobljene različice vseh glavnih sankcijskih seznamov in omogočajo hitre primerjave z identifikacijskimi podatki dobaviteljev.

Periodično ponovno preverjanje posodablja oceno, saj se sankcijski seznami spreminjajo. Nove uvrstitve, umiki s seznamov in spremembe se redno pojavljajo v vseh glavnih sankcijskih režimih. Dobavitelj, ki je bil ob začetnem preverjanju čist, je lahko kasneje sankcioniran, kar zahteva, da naročniki ukrepajo, če bi nadaljevanje izvajanja kršilo sankcije. Zreli nabavni programi izvajajo periodično ponovno preverjanje in hitro odzivajo na nastale težave.

Preverjanje na ravni transakcij pregleda posamezne transakcije zaradi sankcijskih pomislekov, ki presegajo samo identiteto strank. Plačila sankcioniranim bankam, transakcije, ki vključujejo sankcionirane surovine, in transakcije v sankcioniranih sektorjih zahtevajo posebno pozornost skladnosti. Preverjanje transakcij dopolnjuje preverjanje strank, saj obravnava dejavnosti, ki se izvajajo ob identiteti vpletenih strank.

Preiskava in razrešitev obravnavata situacije, kjer preverjanje zazna potencialne ujemanja. Veliko vnosov na sankcijskih seznamih ima podobna ali enaka imena kot legitimne stranke, kar ustvarja lažne zadetke, ki jih je treba razrešiti. Preiskava določi, ali je označeni dobavitelj dejansko sankcionirana stranka ali le oseba z istim imenom. Razrešitev bodisi potrdi ujemanje s sankcijami, kar zahteva ukrepanje, bodisi odpravi lažni zadetek in omogoči nadaljevanje postopka nabave.

Okrepitve izvajanja sankcij od leta 2022

Odziv EU na rusko invazijo na Ukrajino je znatno razširil obseg in kompleksnost sankcijskega preverjanja. Naročniški organi, ki so predtem izvajali minimalne programe sankcijskega preverjanja, so morali hitro vzpostaviti zmožnost za obravnavo razširjenega seznama in hitrega tempa sprememb sankcij. Štirinajst paketov sankcij, sprejetih s strani Evropske unije (EU) med letoma 2022 in 2025, je vsak dodal nove uvrstitve, izpopolnil sektorske določbe in zaostril pričakovanja glede skladnosti.

Tudi nadzor in izvrševanje sta se okrepila. Nacionalni regulatorji so začeli preiskave nabav, za katere se sumi, da so vključevale sankcionirane stranke. Evropska komisija je preučila izvajanje sankcij s strani držav članic v kontekstu nabave. Izpostavljenost kaznim za naročniške organe, ki ne obvladujejo sankcijskih tveganj, se je povečala, pri čemer postopki izvrševanja dajejo konkretna opozorila o praktičnem pomenu sankcijskega preverjanja.

Tudi dobavitelji so izpostavljeni neposrednemu tveganju sankcij, če ne obvladujejo svoje izpostavljenosti. Dobavitelj z dejanskimi lastniki, ki so sankcionirani, je lahko izključen iz postopkov nabave, izgubi obstoječe pogodbe in se sooči s širšimi gospodarskimi posledicami. Reputacijska škoda zaradi sankcijskih težav je lahko obsežna in težko popravljiva. Prestižni dobavitelji upravljajo svojo lastniško strukturo in poslovanje, da ohranijo čist sankcijski profil, saj že videz povezanosti s sankcijami lahko škodi poslovnim priložnostim.

Strateške implikacije za udeležence v nabavi

Za naročnike robustno sankcijsko preverjanje ni več opcijsko. Vlaganje v orodja za preverjanje, usposobljeno osebje in jasne postopke je nujno za integriteto nabave v okolju po letu 2022. Organizacije brez ustreznih zmogljivosti sankcijskega preverjanja se soočajo z riziki skladnosti in z operativnimi motnjami, ko se sankcijska vprašanja nepričakovano pojavijo med izvajanjem pogodb. Strošek vzpostavitve zmogljivosti za sankcijsko preverjanje je bistveno manjši od stroška večjega sankcijskega incidenta.

Za dobavitelje je čisto sankcijsko stanje postalo konkurenčna prednost. Dobavitelji z jasno lastniško strukturo, poslovanjem, usklajenim z jurisdikcijo, in strukturiranimi programi skladnosti sankcij lažje sodelujejo v postopkih nabave kot dobavitelji z nejasnimi profili. Vlaganje v transparentnost in skladnost se nagradi z bolj tekočimi sodelovanji v nabavnih postopkih in širšim dostopom do trgov.

Sorodni izrazi

• Končni upravičenec: temeljni podatek za sankcijsko preverjanje.
• Skladnost nabave: širši okvir, ki vključuje sankcijsko preverjanje.
• Preverjanje skrbnosti: širši postopek, ki vključuje sankcijsko preverjanje.
• Protikorupcija: sorodno področje skladnosti.
• Predkvalifikacija: faza, kjer se običajno izvaja sankcijsko preverjanje.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.