Sanktioiden seulonta

Sanktioiden seulonta on prosessi, jossa toimittajat, niiden todelliset edunsaajat ja muut olennaiset osapuolet tarkistetaan sovellettavia pakotelistoja vastaan, jotta hankinnat eivät koskisi pakotelistalla olevia henkilöitä tai yhteisöjä. Sanktioiden seulonnasta on tullut keskeinen hankintojen vaatimustenmukaisuuden toimi Euroopan unionin (EU) sanktioiden merkittävän laajentumisen jälkeen vastauksena Venäjän hyökkäykseen Ukrainaan vuonna 2022. Modernit hankintajärjestelmät integroivat sanktioiden seulonnan kelpoisuuden, sopimuksen myöntämisen ja jatkuvan sopimushallinnan yhteyteen.

Sanctions regimes affecting procurement

Useat merkittävät sanktiojärjestelmät vaikuttavat EU:n hankintoihin. Euroopan unionin (EU) sanktioita asetetaan neuvoston asetuksilla ja päätöksillä, jotka kattavat tiettyjä maita, sektoreita ja henkilöitä. EU:n pakotelista on laajentunut merkittävästi vuodesta 2022 lähtien, ja tuhannet henkilöt ja yhteisöt ovat nyt omaisuusjäädytysten ja muiden rajoitusten kohteena Venäjään, Valko-Venäjään ja muihin huolenaiheisiin liittyen. Yhdistyneiden Kansakuntien (UN) pakotteet, jotka toteutetaan jäsenvaltioissa EU:n asetusten kautta, laajentavat edelleen kattavuutta.

Yhdistyneen kuningaskunnan (UK) sanktioita sovelletaan Brexitin jälkeen itsenäisesti, vaikka kattavuudessa on merkittävää päällekkäisyyttä. Toimittajien ja sopimusten, joilla on Yhdistyneen kuningaskunnan altistusta, tulee ottaa huomioon sekä EU:n että UK:n sanktiojärjestelmät; teknisiä eroja voi esiintyä vaikka laajat kohteet olisivatkin samankaltaisia. Joitakin toimijoita voidaan asettaa pakotelistalle yhden järjestelmän mukaan mutta ei toisen, mikä vaatii huolellista tarkistusta molemmilta listoilta.

Yhdysvaltain (US) sanktioilla, erityisesti Office of Foreign Assets Controlin (OFAC) asettamilla, on merkittävä extraterritoriaalinen ulottuvuus. Yhdysvaltain sanktioita voidaan soveltaa tietyissä olosuhteissa ei-yhdysvaltalaisiin henkilöihin ja transaktioihin, mukaan lukien transaktiot, jotka liittyvät Yhdysvaltain dollariin tai Yhdysvaltain rahoitusjärjestelmään. EU:n ja UK:n toimittajat, jotka harjoittavat rajat ylittävää liiketoimintaa, joutuvat usein huomioimaan myös Yhdysvaltain sanktioita oman kansallisen sääntelynsä lisäksi, erityisesti transaktioissa, jotka koskevat Yhdysvalloista peräisin olevia tavaroita, teknologiaa tai rahoitusvirtoja.

Toimialakohtaiset pakotteet muodostavat listaperusteisten pakotteiden lisäksi toisen tason. Toimialakohtaiset pakotteet rajoittavat tiettyjä transaktiotyyppejä määriteltyjen toimijakategorioiden kanssa, vaikka yksittäiset toimijat eivät olisi listattuina. Esimerkkejä ovat tietyille venäläisille valtionomisteisille pankeille tarkoitetut rahoitusrajoitukset, energia-alan transaktioiden rajoitukset sekä teknologiasiirtojen rajoitukset määritellyissä kategorioissa. Toimialakohtaisten pakotteiden tulkinta edellyttää arviointia ja harkintaa pelkän listatarkistuksen lisäksi.

How sanctions screening operates

Tehokas sanktioiden seulonta koostuu useista toisiinsa liittyvistä toiminnoista. Alkuperäinen seulonta toimittajan rekisteröinnin tai esikvalifioinnin yhteydessä tarkistaa suoraan sopimusosapuolen ja sen todelliset edunsaajat sovellettavia pakotelistoja vastaan. Seulonta on tyypillisesti automatisoitu kaupallisten sanktioiden seulontatyökalujen avulla, jotka ylläpitävät kaikkien merkittävien pakotelistojen ajantasaisia versioita ja tarjoavat nopeita tarkistuksia toimittajan tunnistetiedoilla.

Ajoittainen uudelleentarkistus päivittää arvioinnin pakotelistojen kehittyessä. Uusia listauksia, poistamisia ja muutoksia tapahtuu säännöllisesti kaikissa merkittävissä sanktiojärjestelmissä. Toimittaja, joka oli puhdas alkuperäisessä seulonnassa, voi tulla pakotetuksi myöhemmin sopimuskauden aikana, jolloin hankintaviranomaisten on ryhdyttävä toimiin, jos sopimuksen jatkaminen rikkoisi pakotteita. Kypsät hankintaohjelmat suorittavat uudelleentarkistuksia säännöllisesti ja reagoivat nopeasti nouseviin ongelmiin.

Tapahtumakohtainen seulonta tarkistaa yksittäiset transaktiot sanktioriskien varalta osapuolten lisäksi. Maksut pakotetuille pankeille, transaktiot pakotettuihin hyödykkeisiin liittyen ja transaktiot pakotetuilla sektoreilla edellyttävät erityistä vaatimustenmukaisuuden huomiota. Transaktiotason seulonta täydentää osapuolten seulontaa käsittelemällä toteutettavia toimia osapuolten identiteettien rinnalla.

Tutkimus ja ratkaisu käsittelevät tilanteita, joissa seulonta tuottaa mahdollisia osumia. Monilla pakotelistojen merkinnöillä on samoja tai hyvin samankaltaisia nimiä laillisten toimijoiden kanssa, mikä aiheuttaa vääräpositiiveja, jotka on ratkaistava. Tutkimuksessa määritetään, onko merkitty toimittaja todella pakotettu osapuoli vai jaksaako se pelkästään nimen kanssa. Ratkaisu joko vahvistaa pakoteosuman, joka edellyttää toimia, tai poistaa vääräpositiivin ja sallii hankintojen jatkumisen.

Sanctions enforcement intensification since 2022

EU:n sanktioihin vastaaminen Venäjän hyökkäykseen Ukrainaan on laajentanut merkittävästi sanktioseulonnan mittakaavaa ja monimutkaisuutta. Hankintaviranomaiset, joilla aiemmin oli rajoitetut sanktioseulontaohjelmat, joutuivat nopeasti rakentamaan kyvykkyyttä käsitellä laajentunutta listaa ja pakotteiden nopeaa kehittymistä. EU:n vuosien 2022–2025 välillä hyväksymät neljätoista sanktio- pakettia lisäsivät kutakin kertaa uusia merkintöjä, tarkensivat toimialakohtaisia määräyksiä ja tiukensivat vaatimustenmukaisuuden odotuksia.

Täytäntöönpanon valvonta on myös lisääntynyt. Kansalliset sääntelyviranomaiset ovat käynnistäneet tutkintoja hankinnoista, joiden epäillään sisältäneen pakotettuja osapuolia. Euroopan komissio on tarkastellut jäsenvaltioiden pakotteiden toimeenpanoa hankintayhteyksissä. Rangaistusvastuu hankintaviranomaisille, jotka epäonnistuvat hallitsemaan sanktioriskejä, on kasvanut, ja täytäntöönpanotoimet ovat antaneet konkreettisia muistutuksia sanktioiden seulonnan käytännön merkityksestä.

Toimittajat kohtaavat myös suoran sanktioriskin, jos he eivät hallitse omaa sanktioaltistustaan. Toimittaja, jonka todelliset edunsaajat ovat pakotelistalla, voidaan sulkea pois hankintamenettelyistä, menettää olemassa olevia sopimuksia ja kohdata laajempia kaupallisia seuraamuksia. Mainevahinko sanktio-ongelmista voi olla merkittävä ja vaikea korjata. Kehittyneet toimittajat hallitsevat omistusrakenteitaan ja toimintansa läpinäkyvyyttä ylläpitääkseen puhtaita sanktioarviointeja, sillä jo sanktioihin liittyvän läheisyyden vaikutelma voi olla kaupallisesti haitallinen.

Strategic implications for procurement participants

Hankintaviranomaisten osalta kattava sanktioiden seulonta ei ole enää vapaaehtoista. Investoinnit seulontatyökaluihin, koulutettuun henkilöstöön ja selkeisiin menettelyihin ovat olennainen osa hankintojen eheyden varmistamista vuoden 2022 jälkeisessä ympäristössä. Organisaatiot, joilla ei ole riittävää sanktioiden seulontakyvykkyyttä, kohtaavat sekä vaatimustenmukaisuusriskin että toiminnallisen häiriön, kun sanktioihin liittyviä ongelmia ilmenee odottamatta sopimusten aikana. Sanktioiden seulontakyvykkyyden rakentamisen kustannukset ovat selvästi pienemmät kuin suuren sanktioincidentin kustannukset.

Toimittajille sanktioiden puhtaus on muuttunut kilpailutekijäksi. Toimittajat, joilla on selkeä omistusrakenne, oikeudellisesti puhtaat toimintaympäristöt ja jäsennellyt sanktioiden noudattamisohjelmat, kokevat helpommaksi osallistumisen hankintaprosesseihin kuin epäselvät profiilit omaavat toimittajat. Läpinäkyvyyteen ja vaatimustenmukaisuuteen sijoittaminen palkitaan sujuvammalla osallistumisella hankintoihin ja laajemmalla markkinoille pääsyllä.

Related terms

Todellinen edunsaaja: perustiedot sanktioiden seulontaan.
Hankintojen vaatimustenmukaisuus: laajempi kehys, johon sanktioiden seulonta kuuluu.
Due Diligence: laajempi prosessi, johon sanktioiden seulonta sisältyy.
Korruptionvastaisuus: liittyvä vaatimustenmukaisuuden alue.
Esikvalifiointi: vaihe, jossa sanktioiden seulonta yleensä sovelletaan.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 25 markets.