Kontrola sankcií

Kontrola sankcií je proces overovania dodávateľov, ich skutočných vlastníkov a ďalších relevantných strán voči príslušným zoznamom sankcií, aby sa zabezpečilo, že obstarávanie nezahŕňa sankcionované osoby alebo subjekty. Kontrola sankcií sa stala základnou súčasťou súladu pri verejnom obstarávaní po výraznom rozšírení sankcií Európskej únie (EU) v reakcii na inváziu Ruska na Ukrajinu v roku 2022. Moderné systémy verejného obstarávania integrujú kontrolu sankcií do procesu kvalifikácie, zadania zmluvy a priebežného riadenia zmlúv.

Sanctions regimes affecting procurement

Niekoľko hlavných režimov sankcií ovplyvňuje obstarávanie v EÚ. Sankcie EÚ sú vyhlásené prostredníctvom nariadení a rozhodnutí Rady a pokrývajú konkrétne krajiny, sektory a jednotlivcov. Zoznam sankcií EÚ sa od roku 2022 výrazne rozšíril, pričom tisíce jednotlivcov a subjektov sú teraz predmetom zmrazenia aktív a iných obmedzení v súvislosti s Ruskom, Bieloruskom a ďalšími záležitosťami. Sankcie Organizácie Spojených národov (United Nations, UN), implementované v členských štátoch prostredníctvom nariadení EÚ, poskytujú ďalšie krytie.

Sankcie Spojeného kráľovstva (United Kingdom, UK) fungujú nezávisle od sankcií EÚ po Brexite, hoci existuje výrazné prekrytie v rozsahu. Dodávatelia a zmluvy s expozíciou voči Spojenému kráľovstvu musia brať do úvahy oba režimy sankcií, ktoré môžu mať technické rozdiely, aj keď ich všeobecné ciele sú podobné. Niektoré subjekty môžu byť sankcionované v rámci jedného režimu, ale nie v rámci druhého, čo vyžaduje starostlivé overenie oboch zoznamov.

Sankcie Spojených štátov (United States, US), najmä tie uvalené Úradom pre kontrolu zahraničných aktív (Office of Foreign Assets Control, OFAC), majú značný extraterritoriálny dosah. Americké sankcie sa môžu uplatňovať na osoby mimo USA a na transakcie za určitých okolností, vrátane transakcií súvisiacich s americkým dolárom alebo americkým finančným systémom. Dodávatelia z EÚ a Spojeného kráľovstva, ktorí vykonávajú cezhraničný obchod, často musia zvažovať sankcie USA okrem domácich režimov, najmä pri transakciách zahŕňajúcich tovar, technológie alebo finančné toky pôvodom z USA.

Sektorové sankcie pridávajú ďalšiu úroveň nad rámec sankcií založených na zoznamoch. Sektorové sankcie obmedzujú konkrétne typy transakcií s definovanými kategóriami subjektov, aj keď tieto subjekty nie sú individuálne uvedené na zozname. Príklady zahŕňajú obmedzenia financovania niektorých ruských štátnych bánk, obmedzenia transakcií v energetickom sektore a obmedzenia prevodu technológií v definovaných kategóriách. Sektorové sankcie vyžadujú interpretáciu a odborné posúdenie nad rámec jednoduchého porovnávania so zoznamom.

How sanctions screening operates

Efektívna kontrola sankcií zahŕňa niekoľko prepojených činností. Počiatočné overenie pri registrácii dodávateľa alebo predkvalifikácii kontroluje priamo zmluvný subjekt a jeho skutočných vlastníkov voči príslušným zoznamom sankcií. Kontrola je zvyčajne automatizovaná pomocou komerčných nástrojov na kontrolu sankcií, ktoré udržiavajú aktuálne verzie všetkých hlavných zoznamov sankcií a poskytujú rýchle porovnania s identifikačnými údajmi dodávateľa.

Periodické opätovné overovanie aktualizuje hodnotenie v súvislosti s vývojom zoznamov sankcií. Nové zápisy, odstránenia zo zoznamov a dodatky sa pravidelne vyskytujú vo všetkých hlavných režimoch sankcií. Dodávateľ, ktorý bol pri počiatočnom overení čistý, môže byť neskôr sankcionovaný v priebehu platnosti zmluvy, čo si vyžaduje, aby zadávateľské orgány prijali opatrenia, ak by pokračovanie plnenia porušovalo sankcie. Zrelé programy verejného obstarávania vykonávajú periodické opätovné overovanie a promptne reagujú na vznikajúce problémy.

Screening na úrovni transakcií kontroluje konkrétne transakcie z hľadiska sankčného rizika nad rámec kontroly strán samotných. Platby sankcionovaným bankám, transakcie týkajúce sa sankcionovaných komodít a transakcie v sankcionovaných sektoroch vyžadujú špecifickú pozornosť z hľadiska súladu. Screening transakcií dopĺňa kontrolu strán tým, že sa zaoberá činnosťami, ktoré sa vykonávajú spolu s identitami zapojených strán.

Preskúmanie a vyriešenie riešia situácie, keď screening identifikuje potenciálne zhody. Mnohé záznamy na zoznamoch sankcií majú podobné alebo identické mená ako legitímne subjekty, čo vytvára falošné zhody, ktoré je potrebné vyriešiť. Preskúmanie určuje, či je označený dodávateľ skutočne sankcionovanou stranou, alebo len zdieľa meno so sankcionovanou osobou. Vyriešenie buď potvrdí zhody so sankciami, čo si vyžaduje opatrenia, alebo vyčistí falošné zhody a umožní pokračovanie v obstarávaní.

Sanctions enforcement intensification since 2022

Reakcia EÚ sankciami na inváziu Ruska na Ukrajinu významne rozšírila rozsah a zložitosť kontroly sankcií. Subjekty verejného obstarávania, ktoré predtým prevádzkovali minimálne programy kontroly sankcií, museli rýchlo vybudovať kapacity na zvládnutie rozšíreného zoznamu a rýchleho tempa vývoja sankcií. Štrnásť balíkov sankcií prijatých EÚ v rokoch 2022 až 2025 každý pridal nové zápisy, upresnil sektorové ustanovenia a sprísnil očakávania v oblasti súladu.

Pozornosť orgánov dohľadu sa tiež zvýšila. Národné regulačné orgány spustili vyšetrovania obstarávaní, ktoré údajne zahŕňali sankcionované strany. Európska komisia sledovala implementáciu sankcií členskými štátmi v kontextoch verejného obstarávania. Riziko postihu pre zadávateľské orgány, ktoré nezvládnu riadenie sankčného rizika, vzrástlo a vynútené opatrenia poskytujú konkrétne pripomienky o praktickom význame kontroly sankcií.

Dodávatelia takisto čelia priamemu sankčnému riziku, ak nezvládnu vlastnú expozíciu voči sankciám. Dodávateľ so skutočnými vlastníkmi, ktorí sú sankcionovaní, môže byť vylúčený z obstarávacích postupov, prísť o existujúce zmluvy a čeliť širším obchodným dôsledkom. Reputačná ujma zo sankčných problémov môže byť značná a ťažko sa obnovuje. Dôkladní dodávatelia spravujú vlastné vlastnícke pomery a operácie tak, aby si udržiavali čistý sankčný profil, pretože aj iba vzhľad blízkosti sankčným otázkam môže byť komerčne škodlivý.

Strategic implications for procurement participants

Pre zadávateľské orgány už robustná kontrola sankcií nie je voliteľná. Investície do nástrojov na overovanie, školeného personálu a jasných postupov sú nevyhnutné pre integritu verejného obstarávania v prostredí po roku 2022. Organizácie bez primeranej kapacity na kontrolu sankcií čelia riziku nesúladu a prevádzkovému narušeniu, keď sa počas zmlúv neočakávane objavia sankčné otázky. Náklady na vybudovanie kapacity kontroly sankcií sú výrazne nižšie ako náklady spojené s veľkým sankčným incidentom.

Pre dodávateľov sa čistota z hľadiska sankcií stala konkurenčnou výhodou. Dodávatelia s jasným vlastníctvom, operáciami bez jurisdikčných rizík a štruktúrovanými programami súladu so sankciami majú jednoduchší prístup k účasti v obstarávaní ako dodávatelia s nejasným profilom. Investície do transparentnosti a súladu sú odmeňované hladším priebehom obstarávania a širším prístupom na trh.

Related terms

Beneficial Ownership: skutočné vlastníctvo ako základné údaje pre kontrolu sankcií.
Procurement Compliance: širší rámec, ktorý zahŕňa kontrolu sankcií.
Due Diligence: širší proces, ktorého súčasťou je kontrola sankcií.
Anti-Corruption: súvisiaca oblasť súladu.
Pre-qualification: etapa, v ktorej sa zvyčajne uplatňuje kontrola sankcií.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.