Verifikimi i sanksioneve

Verifikimi i sanksioneve është procesi i kontrollimit të furnitorëve, pronarëve të tyre përfitues dhe palëve të tjera të rëndësishme kundër listave të sanksioneve të zbatueshme për të siguruar që prokurimi të mos përfshijë individë ose entitete të sanksionuara. Verifikimi i sanksioneve është bërë një aktivitet thelbësor i pajtueshmërisë në prokurim pas zgjerimit të konsiderueshëm të sanksioneve të Bashkimit Evropian (EU) si përgjigje ndaj pushtimit rus të Ukrainës në 2022. Sistemet moderne të prokurimit integrojnë verifikimin e sanksioneve në kualifikim, dhënien e kontratave dhe menaxhimin e vazhdueshëm të kontratës.

Sanctions regimes affecting procurement

Disa regjime të mëdha sanksionesh ndikojnë në prokurimin e EU. Sanksionet e Bashkimit Evropian (EU) vendosen përmes rregulloreve dhe vendimeve të Këshillit që mbulojnë vende, sektorë dhe individë specifikë. Lista e sanksioneve e EU është zgjeruar në mënyrë të konsiderueshme që nga 2022, me mijëra individë dhe entitete tani subjekt i ngrirjeve të pasurive dhe kufizimeve të tjera lidhur me Rusinë, Bjellorusinë dhe çështje të tjera. Sanksionet e Kombeve të Bashkuara (United Nations, UN), të zbatuara në shtetet anëtare nëpërmjet rregulloreve të EU, shtojnë mbulim shtesë.

Sanksionet e Mbretërisë së Bashkuar (United Kingdom, UK) funksionojnë në mënyrë të pavarur nga sanksionet e EU pas Brexit, megjithatë ekziston një mbivendosje e konsiderueshme në mbulim. Furnitorët dhe kontratat me ekspozim ndaj UK duhet të marrin në konsideratë të dy regjimet e sanksioneve, EU dhe UK, të cilat mund të kenë dallime teknike edhe kur objektivat e tyre të gjera janë të ngjashme. Disa entitete mund të jenë të sanksionuara nën një regjim por jo nën tjetrin, duke kërkuar verifikim të kujdesshëm në të dy listat.

Sanksionet e Shteteve të Bashkuara (United States, US), veçanërisht ato të vendosura nga Zyra për Kontrollin e Aktiveve të Huaja (Office of Foreign Assets Control, OFAC), kanë një shtrirje të konsiderueshme ekstraterritoriale. Sanksionet amerikane mund të zbatohen ndaj personave jo-amerikanë dhe transaksioneve në rrethana të caktuara, përfshirë transaksionet që përfshijnë dollarin amerikan ose sistemin financiar amerikan. Furnitorët e EU dhe UK që zhvillojnë biznes ndërkufitar shpesh duhet të marrin në konsideratë edhe sanksionet amerikane përveç regjimeve të tyre kombëtare, veçanërisht për transaksione që përfshijnë mallra, teknologji ose flukse financiare me origjinë nga SHBA.

Sanksionet sektorale shtojnë një shtresë tjetër përtej sanksioneve bazë në lista. Sanksionet sektorale kufizojnë lloje specifike transaksionesh me kategori të përcaktuara entitetesh, edhe kur entitetet nuk janë listuar individualisht. Shembuj përfshijnë kufizime mbi financimin e disa bankave shtetërore ruse, kufizime në transaksionet e sektorit të energjisë dhe kufizime në transferimet e teknologjisë për kategori të përcaktuara. Sanksionet sektorale kërkojnë interpretim dhe gjykim përtej kontrollit të thjeshtë të listave.

How sanctions screening operates

Verifikimi efektiv i sanksioneve përfshin disa aktivitete të ndërthurura. Kontrolli fillestar gjatë regjistrimit të furnitorit ose parakualifikimit verifikon entitetin kontraktues të menjëhershëm dhe pronarët e tij përfitues kundër listave të sanksioneve të zbatueshme. Verifikimi zakonisht është i automatizuar duke përdorur mjetet tregtare të verifikimit të sanksioneve që mbajnë versione të përditësuara të të gjitha listave kryesore të sanksioneve dhe ofrojnë kontrolle të shpejta kundër informacionit identifikues të furnitorit.

Rivlerësimi periodik përditëson vlerësimin ndërsa listat e sanksioneve evoluojnë. Regjistrime të reja, heqje nga lista dhe ndryshime ndodhin rregullisht në të gjitha regjimet kryesore të sanksioneve. Një furnitor që ishte i pastër në kontrollin fillestar mund të bëhet i sanksionuar më vonë gjatë afatit të kontratës, duke kërkuar që autoritetet kontraktuese të marrin masa nëse vazhdimi i performancës do të shkelte sanksionet. Programet e pjekura të prokurimit rivlerësojnë periodikisht dhe përgjigjen shpejt ndaj çështjeve në zhvillim.

Verifikimi në nivel transaksioni kontrollon transaksione specifike për shqetësime lidhur me sanksionet përtej palëve. Pagesat tek banka të sanksionuara, transaksionet që përfshijnë mallra të sanksionuara dhe transaksionet në sektorë të sanksionuar kërkojnë vëmendje specifike të pajtueshmërisë. Verifikimi i transaksioneve plotëson verifikimin e palëve duke adresuar aktivitetet që po kryhen së bashku me identitetet e palëve të përfshira.

Hetimi dhe zgjidhja trajtojnë situatat ku verifikimi identifikon përputhje të mundshme. Shumë hyrje në listat e sanksioneve kanë emra të ngjashëm ose identikë me palë legjitime, duke krijuar pozitive të rreme që duhet të zgjidhen. Hetimi përcakton nëse një furnitor i etiketuar është vërtet pala e sanksionuar ose thjesht ndan të njëjtin emër. Zgjidhja ose konfirmon një përputhje sanksionesh që kërkon veprim ose heq qafe pozitivin e rremë duke lejuar prokurimin të vazhdojë.

Sanctions enforcement intensification since 2022

Përgjigja e EU ndaj pushtimit rus të Ukrainës zgjeroi në mënyrë të konsiderueshme shkallën dhe kompleksitetin e verifikimit të sanksioneve. Organe të prokurimit që më parë operonin programe minimale të verifikimit të sanksioneve duhet të ndërtuan me shpejtësi kapacitet për të përballuar listën e zgjeruar dhe ritmin e shpejtë të zhvillimeve të sanksioneve. Katërmbëdhjetë pako sanksionesh të miratuara nga EU midis 2022 dhe 2025 secila shtoi listime të reja, rafinoi dispozitat sektorale dhe ngushtoi pritshmëritë e pajtueshmërisë.

Vëmendja e zbatimit ka rritur gjithashtu. Rregullatorët kombëtarë kanë nisur hetime mbi prokurime që dyshohet se kanë përfshirë palë të sanksionuara. Komisioni Evropian (European Commission) ka shqyrtuar zbatimin nga shtetet anëtare të sanksioneve në kontekste prokurimi. Ekspozimi ndaj dënimeve për organet e prokurimit që nuk menaxhojnë rrezikun e sanksioneve ka rritur, me veprime zbatimi që ofrojnë kujtues të qarta për rëndësinë praktike të verifikimit të sanksioneve.

Furnitorët gjithashtu përballen me rrezik të drejtpërdrejtë sanksionesh kur nuk menaxhojnë ekspozimin e tyre ndaj sanksioneve. Një furnitor me pronarë përfitues të sanksionuar mund të përjashtohet nga procedurat e prokurimit, të humbasë kontratat ekzistuese dhe të përballet me pasoja më të gjera komerciale. Dëmi reputacional nga çështjet e sanksioneve mund të jetë i konsiderueshëm dhe i vështirë për t'u rikuperuar. Furnitorët e sofistikuar menaxhojnë pronësinë dhe operacionet e tyre për të mbajtur profile të pastra ndaj sanksioneve, duke njohur se edhe dukja e afërsisë me çështje sanksionesh mund të jetë e dëmshme komercialisht.

Strategic implications for procurement participants

Për autoritetet kontraktuese, verifikimi i fortë i sanksioneve nuk është më opsional. Investimi në mjete verifikimi, staf të trajnuar dhe procedura të qarta është thelbësor për integritetin e prokurimit në mjedisin pas 2022. Organizatat pa kapacitet të mjaftueshëm të verifikimit të sanksioneve përballen me rrezik pajtueshmërie dhe ndërprerje operacionale kur çështjet e sanksioneve shfaqen papritur gjatë kontratave. Kostoja e ndërtimit të kapacitetit për verifikimin e sanksioneve është shumë më e ulët se kostoja e një incidenti të madh sanksionesh.

Për furnitorët, pastërtia nga sanksionet është bërë një dallues konkurrues. Furnitorët me pronësi të qarta, operacione të pastra nga pikëpamja juridiksionale dhe programe të strukturuara të pajtueshmërisë ndaj sanksioneve gjejnë pjesëmarrjen në prokurim më të lehtë sesa furnitorët me profile të paqarta. Investimi në transparencë dhe pajtueshmëri shpërblehet me angazhim më të përshtatshëm në prokurim dhe akses më të gjerë në treg.

Related terms

• Beneficial Ownership: të dhëna themelore për verifikimin e sanksioneve.
• Procurement Compliance: korniza më e gjerë që përfshin verifikimin e sanksioneve.
• Due Diligence: procesi më i gjerë që përfshin verifikimin e sanksioneve.
• Anti-Corruption: një fushë tjetër e pajtueshmërisë.
• Pre-qualification: një fazë ku zakonisht zbatohen verifikimet e sanksioneve.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.