Provera sankcija

Provera sankcija predstavlja postupak provere dobavljača, njihovih stvarnih vlasnika i drugih relevantnih strana prema važećim listama sankcija kako bi se osiguralo da nabavke ne uključuju sankcionisana lica ili subjekte. Provera sankcija postala je osnovna aktivnost usklađenosti u nabavkama nakon značajnog proširenja sankcija Evropske unije (EU) kao odgovora na rusku invaziju na Ukrajinu 2022. Moderni sistemi nabavki integrišu proveru sankcija u kvalifikaciju, dodelu ugovora i kontinuirano upravljanje ugovorima.

Režimi sankcija koji utiču na nabavke

Nekoliko glavnih režima sankcija utiče na nabavke u EU. Sankcije Evropske unije (EU) nameću se putem uredbi i odluka Saveta koje obuhvataju određene zemlje, sektore i pojedince. Lista sankcija EU znatno se proširila od 2022. i na hiljade lica i subjekata sada podleže zamrzavanju imovine i drugim ograničenjima povezanima sa Rusijom, Belorusijom i drugim pitanjima. Sankcije Ujedinjenih nacija (UN), koje se sprovode u državama članicama putem propisa EU, daju dodatno pokriće.

Sankcije Ujedinjenog Kraljevstva (UK) funkcionišu nezavisno od sankcija EU nakon Brexita, iako postoji značajno preklapanje u obuhvatu. Dobavljači i ugovori sa izloženošću prema UK trebalo bi da razmotre i režime sankcija EU i UK, koji mogu imati tehničke razlike čak i kada su njihovi opšti ciljevi slični. Neki subjekti mogu biti sankcionisani u okviru jednog režima, ali ne i u okviru drugog, što zahteva pažljivo pretraživanje obe liste.

Sankcije Sjedinjenih Američkih Država (US), naročito one koje nameće Office of Foreign Assets Control (OFAC), imaju značajan ekstrateritorijalni domet. Sankcije US mogu se primenjivati na neamerička lica i transakcije u određenim okolnostima, uključujući transakcije koje uključuju američki dolar ili američki finansijski sistem. Dobavljači iz EU i UK koji obavljaju prekograničan posao često moraju uzeti u obzir sankcije US pored svojih domaćih režima, naročito kod transakcija koje uključuju robu, tehnologiju ili finansijske tokove američkog porekla.

Sektorske sankcije dodaju još jedan sloj pored sankcija zasnovanih na listama. Sektorske sankcije ograničavaju određene vrste transakcija sa definisanim kategorijama subjekata, čak i kada ti subjekti nisu pojedinačno navedeni na listi. Primeri uključuju ograničenja finansiranja određenih ruskih državnih banaka, ograničenja transakcija u energetskom sektoru i ograničenja transfera tehnologije u definisanim kategorijama. Sektorske sankcije zahtevaju tumačenje i procenu izvan jednostavnog proveravanja listi.

Kako funkcioniše provera sankcija

Efektivna provera sankcija obuhvata nekoliko međusobno povezanih aktivnosti. Početna provera prilikom registracije dobavljača ili predkvalifikacije proverava neposredni ugovorni subjekat i njegove stvarne vlasnike prema važećim listama sankcija. Provera je obično automatizovana korišćenjem komercijalnih alata za proveru sankcija koji održavaju ažurirane verzije svih glavnih listi sankcija i omogućavaju brze provere prema identifikacionim podacima dobavljača.

Periodično ponovno proveravanje ažurira ocenu kako se liste sankcija razvijaju. Nove listinge, uklanjanja i izmene dešavaju se redovno u svim glavnim režimima sankcija. Dobavljač koji je bio čist pri početnoj proveri može postati sankcionisan kasnije tokom trajanja ugovora, što zahteva od ugovornih organa da preduzmu mere ako bi dalji rad predstavljao kršenje sankcija. Zrela programska rešenja za nabavke periodično ponovo proveravaju i brzo odgovaraju na nove probleme.

Provera na nivou transakcije proverava pojedinačne transakcije zbog zabrinutosti vezanih za sankcije izvan samih strana u transakciji. Plaćanja sankcionisanim bankama, transakcije koje se odnose na sankcionisane robe i transakcije u sankcionisanim sektorima zahtevaju posebnu pažnju u pogledu usklađenosti. Provera transakcija dopunjuje proveru strana tako što se bavi aktivnostima koje se sprovode pored identiteta uključenih subjekata.

Istraga i rešavanje bave se situacijama kada provera identifikuje potencijalne podudarnosti. Mnogi unosi na listama sankcija imaju imena slična ili identična legitimnim subjektima, što stvara lažno pozitivne slučajeve koji zahtevaju razrešenje. Istraga utvrđuje da li je označeni dobavljač stvarno sankcionisano lice ili jednostavno deli ime sa takvim licem. Razrešenje ili potvrđuje podudarnost sa sankcijama koja zahteva postupanje ili uklanja lažno pozitivni nalaz omogućavajući nastavak nabavke.

Pojačano sprovođenje sankcija od 2022.

Odgovor EU na rusku invaziju na Ukrajinu znatno je proširio obim i složenost provere sankcija. Ugovorni organi koji su ranije imali minimalne programe provere sankcija morali su brzo izgraditi kapacitete da se nose sa proširenom listom i ubrzanim tempom donošenja novih mera. Četrnaest paketа sankcija koje je EU usvojila između 2022. i 2025. godine svaki je dodavao nove unose, precizirаo sektorske odredbe i zaoštravao očekivanja u pogledu usklađenosti.

Pažnja regulatora takođe je porasla. Nacionalni regulatorni organi pokrenuli su istrage o nabavkama za koje se sumnja da su uključivale sankcionisane strane. Evropska komisija analizirala je sprovođenje sankcija od strane država članica u kontekstu nabavki. Izloženost kaznenim merama za ugovorne organe koji ne upravljaju rizikom sankcija porasla je, a mere sprovođenja daju konkretna podsećanja na praktični značaj provere sankcija.

Dobavljači takođe snose direktan rizik od sankcija ako ne upravljaju sopstvenom izloženošću sankcijama. Dobavljač sa sankcionisanim stvarnim vlasnicima može biti isključen iz postupaka nabavke, izgubiti postojeće ugovore i suočiti se sa širim komercijalnim posledicama. Reputaciona šteta usled problema sa sankcijama može biti značajna i teško povratna. Sofisticirani dobavljači upravljaju svojim vlasništvom i operacijama kako bi održali čiste profile u pogledu sankcija, prepoznajući da i samo privid bliskosti sa pitanjima sankcija može biti komercijalno štetan.

Strateške implikacije za učesnike u nabavkama

Za ugovorne organe, robusna provera sankcija više nije opcionalna. Investicije u alate za proveru, obučen kadar i jasne procedure su neophodne za integritet nabavki u post-2022 okruženju. Organizacije bez adekvatnih kapaciteta za proveru sankcija izložene su i riziku neusklađenosti i operativnim poremećajima kada se problemi sa sankcijama neočekivano pojave tokom trajanja ugovora. Trošak izgradnje kapaciteta za proveru sankcija znatno je manji od troška većeg incidenta vezanog za sankcije.

Za dobavljače, čisto stanje u pogledu sankcija postalo je konkurentska prednost. Dobavljači sa jasnim vlasništvom, poslovanjem u nadležnostima bez ograničenja i strukturiranim programima za usklađenost sa sankcijama imaju lakše učešće u nabavkama u odnosu na one sa nejasnim profilima. Investicije u transparentnost i usklađenost nagrađuju se glatkijim učešćem u nabavkama i širim pristupom tržištu.

Povezani pojmovi

Stvarno vlasništvo: osnovni podaci za proveru sankcija.
Usklađenost nabavki: širi okvir koji uključuje proveru sankcija.
Dužne provere: širi proces koji obuhvata proveru sankcija.
Borba protiv korupcije: povezano područje usklađenosti.
Predkvalifikacija: faza u kojoj se obično primenjuje provera sankcija.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.