Prověřování sankcí

Prověřování sankcí je proces kontroly dodavatelů, jejich skutečných vlastníků a dalších relevantních subjektů vůči platným sankčním seznamům, aby bylo zajištěno, že zadávání veřejných zakázek nezahrnuje sankcionované osoby nebo subjekty. Prověřování sankcí se stalo zásadní součástí dodržování předpisů v zadávání veřejných zakázek v návaznosti na výrazné rozšíření sankcí Evropské unie (EU) v reakci na ruskou invazi na Ukrajinu v roce 2022. Moderní systémy zadávání veřejných zakázek integrují prověřování sankcí do procesů kvalifikace, udělování smluv a průběžného řízení smluv.

Sanctions regimes affecting procurement

Několik hlavních sankčních režimů ovlivňuje zadávání veřejných zakázek v EU. Sankce Evropské unie jsou uvalovány prostřednictvím nařízení a rozhodnutí Rady, která se týkají konkrétních zemí, sektorů a jednotlivců. Seznam sankcí Evropské unie (EU) se od roku 2022 výrazně rozrostl; tisíce osob a subjektů jsou nyní předmětem zmrazení majetku a dalších omezení souvisejících s Ruskem, Běloruskem a dalšími oblastmi zájmu. Dále krytí doplňují sankce Organizace spojených národů (UN), implementované členskými státy prostřednictvím příslušných nařízení.

Sankce Spojeného království (UK) fungují po Brexitu nezávisle na sankcích EU, ačkoliv dochází k významnému překryvu v rozsahu. Dodavatelé a smlouvy s expozicí vůči Spojenému království musí zvažovat oba režimy sankcí (EU i UK), které mohou vykazovat technické rozdíly i tehdy, pokud jsou jejich široké cíle podobné. Některé subjekty mohou být sankcionovány v rámci jednoho režimu, ale ne v rámci druhého, což vyžaduje pečlivé prověřování obou seznamů.

Sankce Spojených států (US), zejména ty uvalené Úřadem pro kontrolu zahraničních aktiv (Office of Foreign Assets Control, OFAC), mají významný extraterritoriální dosah. Sankce USA mohou za určitých okolností platit i pro osoby, které nejsou občany USA, a pro transakce zahrnující americký dolar nebo americký finanční systém. Dodavatelé z EU a UK, kteří uskutečňují přeshraniční obchody, často musí kromě vnitrostátních režimů zvažovat i sankce USA, zejména u transakcí zahrnujících zboží, technologie nebo finanční toky původu USA.

Sektorové sankce přidávají další vrstvu nad rámec sankčních seznamů. Sektorové sankce omezují konkrétní typy transakcí s definovanými kategoriemi subjektů i tehdy, když tyto subjekty nejsou individuálně uvedeny na seznamech. Příklady zahrnují omezení financování určitých ruských státních bank, omezení transakcí v energetickém sektoru a omezení transferů technologií v definovaných kategoriích. Sektorové sankce vyžadují výklad a posouzení nad rámec jednoduché kontroly proti seznamům.

How sanctions screening operates

Efektivní prověřování sankcí zahrnuje několik vzájemně provázaných činností. Počáteční prověření při registraci dodavatele nebo předkvalifikaci kontroluje bezprostřední smluvní subjekt a jeho skutečné vlastníky vůči platným sankčním seznamům. Prověřování je obvykle automatizované pomocí komerčních nástrojů pro prověřování sankcí, které udržují aktuální verze všech hlavních sankčních seznamů a poskytují rychlé kontroly vůči identifikačním údajům dodavatele.

Periodické opakované prověřování aktualizuje hodnocení v reakci na vývoj na sankčních seznamech. Nové zápisy, vyškrtnutí a změny se pravidelně vyskytují napříč všemi hlavními sankčními režimy. Dodavatel, který byl při počátečním prověření čistý, může být během trvání smlouvy později sankcionován, což vyžaduje, aby zadavatelé podnikli kroky, pokud by další plnění smlouvy porušovalo sankce. Zralé programy zadávání veřejných zakázek provádějí periodické opakované prověřování a rychle reagují na vznikající problémy.

Prověřování na úrovni transakcí kontroluje konkrétní transakce z hlediska sankčního rizika nad rámec samotných stran. Platby na účty sankcionovaných bank, transakce zahrnující sankcionované komodity a transakce v sankcionovaných sektorech vyžadují specifickou pozornost z hlediska shody. Prověřování transakcí doplňuje prověřování stran tím, že se zabývá činnostmi, které jsou prováděny, kromě identity zúčastněných stran.

Šetření a řešení situací se zabývá situacemi, kdy prověřování identifikuje potenciální shody. Mnoho položek na sankčních seznamech má podobná nebo identická jména jako legitimní subjekty, což vytváří falešně pozitivní výsledky, jež je třeba vyřešit. Šetření určuje, zda je označený dodavatel skutečně sankcionovanou osobou, nebo zda má pouze stejné jméno jako některá z nich. Vyřešení buď potvrdí shodu se sankčním seznamem vyžadující následné kroky, nebo vyčistí falešně pozitivní nález a umožní pokračování v zadávání veřejných zakázek.

Sanctions enforcement intensification since 2022

Reakce EU sankcemi na ruskou invazi na Ukrajinu výrazně rozšířila rozsah a složitost prověřování sankcí. Zadavatelské orgány, které dříve provozovaly minimální programy prověřování sankcí, musely rychle vybudovat kapacity pro zvládnutí rozšířeného seznamu a rychlého tempa sankčních změn. Čtrnáct balíčků sankcí přijatých EU mezi lety 2022 a 2025 každý přidalo nové zápisy, upřesnilo sektorová ustanovení a zpřísnilo očekávání v oblasti shody.

Také pozornost věnovaná vymáhání se zvýšila. Národní regulátoři zahájili šetření v případech zadávání veřejných zakázek, které údajně zahrnovaly sankcionované subjekty. Evropská komise přezkoumává provádění sankcí členskými státy v kontextech zadávání veřejných zakázek. Expozice vůči sankčním postihům pro zadavatelské subjekty, které nezvládnou řízení sankčního rizika, vzrostla a vymáhací akce poskytují konkrétní připomenutí praktického významu prověřování sankcí.

Dodavatelé rovněž čelí přímému sankčnímu riziku, když nezvládnou řízení vlastní sankční expozice. Dodavatel se sankcionovanými skutečnými vlastníky může být vyloučen z postupů zadávání veřejných zakázek, může ztratit stávající smlouvy a čelit širším komerčním důsledkům. Poškození reputace v důsledku sankčních problémů může být značné a obtížně napravitelné. Sofistikovaní dodavatelé řídí vlastní vlastnické struktury a provozy tak, aby udrželi čistý sankční profil, protože i pouhý dojem blízkosti k sankčním otázkám může být komerčně škodlivý.

Strategic implications for procurement participants

Pro zadavatele již robustní prověřování sankcí není volitelné. Investice do nástrojů pro prověřování, vyškoleného personálu a jasných postupů jsou nezbytné pro integritu zadávání veřejných zakázek v prostředí po roce 2022. Organizace bez dostatečné kapacity pro prověřování sankcí čelí jak riziku nevyhovění právním požadavkům, tak provozním narušením, když se během trvání smluv neočekávaně objeví sankční otázky. Náklady na vybudování kapacity pro prověřování sankcí jsou podstatně nižší než náklady na řešení závažné sankční události.

Pro dodavatele se „čistota“ z hlediska sankcí stala konkurenční výhodou. Dodavatelé s transparentní vlastnickou strukturou, provozy čistými z hlediska jurisdikce a strukturovanými programy dodržování sankcí mají snazší přístup do soutěží než dodavatelé s neprůhlednými profily. Investice do transparentnosti a compliance jsou odměňovány hladším zapojením do zadávacích postupů a širším přístupem na trhy.

Related terms

• Beneficial Ownership: základní údaje pro prověřování sankcí.
• Procurement Compliance: širší rámec, jehož součástí je prověřování sankcí.
• Due Diligence: širší proces zahrnující prověřování sankcí.
• Anti-Corruption: související oblast compliance.
• Pre-qualification: fáze, ve které se obvykle uplatňuje prověřování sankcí.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 56 markets.