Korruption torjunta

Hankintojen korruption torjunta kattaa oikeudelliset puitteet, organisaation kontrollit ja operatiiviset käytännöt, jotka estävät korruptiota sopimusten myöntämisessä ja toimittajasuhteissa. Julkiset hankinnat ovat historiallisesti yksi korruption suurimmista riskialueista johtuen suurista rahasummista, hankintaviranomaisten käyttämästä harkintavallasta ja toimittajiin kohdistuvista kaupallisista paineista. Korruption torjuntaa koskevat velvoitteet koskevat sekä ostajia että toimittajia, ja rikkomuksista voi seurata ankaria seuraamuksia, kuten rikosoikeudellinen syyte, sopimuspoissulku ja huomattavat sakot.

Hankintojen korruption torjunta kattaa oikeudelliset puitteet, organisaation kontrollit ja operatiiviset käytännöt, jotka estävät korruptiota sopimusten myöntämisessä ja toimittajasuhteissa. Julkiset hankinnat ovat historiallisesti yksi korruption suurimmista riskialueista johtuen suurista rahasummista, hankintaviranomaisten käyttämästä harkintavallasta ja toimittajiin kohdistuvista kaupallisista paineista. Korruption torjuntaa koskevat velvoitteet koskevat sekä ostajia että toimittajia, ja rikkomuksista voi seurata ankaria seuraamuksia, kuten rikosoikeudellinen syyte, sopimuspoissulku ja huomattavat sakot.

Oikeudellinen kehys korruption torjunnalle

Useat oikeudelliset puitteet käsittelevät korruptiota hankinnoissa. United Nations Convention against Corruption (UNCAC) on maailmanlaajuinen peruskehys, ja useimmat maat ovat ratifioineet sopimuksen sekä saattaneet kansallisen lainsäädäntönsä vastaamaan sen vaatimuksia. EU:n jäsenvaltiot toteuttavat korruption torjuntaa kansallisen rikosoikeuden kautta, ja rikosnimikkeet kattavat tyypillisesti julkisten virkamiesten lahjomisen, kaupallisen lahjonnan yksityisten osapuolten välillä, kavalluksen ja vaikuttimien kaupankäynnin.

OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions käsittelee erityisesti lahjontaa rajatylittävässä kaupankäynnissä. Sopimuksella on laaja jäsenkunta, joka sisältää kaikki EU:n jäsenvaltiot, Yhdysvallat, Yhdistyneen kuningaskunnan ja monet muut merkittävät taloudet. Kansalliset lait, jotka täytäntöönpanevat OECD-sopimuksen, voivat antaa lahjontarikoksille ulottuvuuden kansainvälisesti, mahdollistaen rikosoikeudellisen seuraamuksen ulkomailla tapahtuneesta menettelystä, jos sillä on asianmukainen yhteys syyttäjävallassa olevaan toimivaltaan.

United Kingdom Bribery Act 2010 on ollut erityisen vaikutusvaltainen maailmanlaajuisesti. Laki luo yritysoikeudellisia rikoksia laiminlyönneistä estää lahjonta, ja yhtiöt voivat olla vastuussa liitännäisten henkilöiden menettelystä, elleivät ne voi osoittaa olevan käytössä riittäviä menettelyjä tämänkaltaisen toiminnan estämiseksi. Monet yhtiöt ovat ottaneet käyttöön korruption torjuntaohjelmia nimenomaan tukeakseen riittävien menettelyjen puolustusta UK Bribery Actin puitteissa, vaikka niiden päätoiminta olisi muissa maissa.

United States Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) on monia muita merkittäviä korruptionvastaisia kehyksiä edeltävä laki, ja sitä sovelletaan Yhdysvaltain viranomaisten toimesta aktiivisesti. FCPA-täytäntöönpanotoimet ovat kohdistuneet merkittävään määrään ei-yhdysvaltalaisia yhtiöitä perustuen toimivaltaan liittyviin yhteyksiin, jotka voivat olla varsin rajallisia. Kansainvälisesti toimivien yhtiöiden on ymmärrettävä FCPA:n vaikutusmahdollisuudet myös silloin, kun niiden suorat Yhdysvaltojen toiminnot ovat vähäisiä.

Yleisimmät korruption muodot hankinnoissa

Hankintaviranomaisten lahjonta on korruption suorimmat ilmentymät. Toimittajat tarjoavat käteistä, lahjoja, vieraanvaraisuutta tai muita etuja hankintapäätöksiä tekeville henkilöille saadakseen suotuisaa kohtelua. Lahjonta voi tapahtua toimittajien kelpoisuuden arvioinnissa, tarjousten arvioinnin aikana, sopimusneuvotteluissa tai sopituksen toteutuksen aikana, jolloin muutospäätökset ja hyväksynnät tarjoavat lisämahdollisuuksia vaikutusyrityksiin.

Etuuskonfliktit, joissa hankintaviranomaisilla on ilmoittamattomia henkilökohtaisia etuja toimittajan menestyksestä, hämärtävät rajan korruption ja laajempien eettisten rikkomusten välillä. Hankinnan arvioija, joka omistaa osakkeita tarjoavassa toimittajassa, jonka perheenjäsenet työskentelevät toimittajalla tai joka odottaa tulevaa työsuhdetta toimittajalta, kohtaa eturistiriidan, joka vaarantaa hankintojen eheyttä. Monet korruptiotapaukset yhdistävät suoranaisen lahjonnan ja eturistiriidat monimutkaisiksi väärinkäytöskuvioiksi.

Tarjousyhteistyö (bid rigging) tarkoittaa toimittajien välistä koordinaatiota hankintatulosten manipuloinnissa, joskus hankintaviranomaisten kanssa sovittaen. Toimittajat voivat sopia vuorottelusta voittajina, jolloin häviäjät jättävät tahallisesti heikompia tarjouksia tai pidättäytyvät tarjoamisesta kokonaan. Tarjousyhteistyö loukkaa kilpailuoikeutta ja on samalla korruptiokysymys, ja molemmissa kehyksissä on merkittäviä seuraamuksia.

Kickback-järjestelyissä toimittajat maksavat hankintaviranomaisille prosenttiosuuden sopimuksen arvosta, joskus monimutkaisten rakenteiden kautta, joissa on mukana konsultteja, neuvontayrityksiä tai viranhaltijan perheenjäseniä. Kickbackit voivat olla hyvin suuria, tapauksissa miljoonia euroja suurista sopimuksista. Kickback-rakenteiden monimutkaisuus tekee niiden havaitsemisesta vaikeampaa kuin suorien lahjusten, mikä edellyttää kehittyneitä tutkintamenetelmiä.

Korruption torjunnan kontrollit hankinnoissa

Tehokkaat korruption torjunnan kontrollit toimivat useilla tasoilla. Politiikkakehykset määrittelevät säännöt, sisältäen selkeät kieltoja lahjonnasta, lahjoista, vieraanvaraisuudesta ja eturistiriidoista. Koulutus varmistaa, että kaikki hankinnan osapuolet ymmärtävät politiikat ja soveltavat niitä päivittäisessä työssään. Ilmoituskanavat mahdollistavat huolenaiheiden luottamuksellisen esiin nostamisen, ja ilmiantajansuojat tukevat henkilöstön halukkuutta raportoida epäilyistä.

Prosessikontrollit vähentävät korruption mahdollisuuksia. Tehtävien eriyttäminen varmistaa, ettei yksittäinen henkilö voi tehdä hankintapäätöstä ilman muiden suorittamaa tarkistusta. Monihenkilöiset arviointiryhmät vähentävät sen vaikutusta, mitä yksittäinen korruptoitunut viranomainen voi saada aikaan. Dokumentaatiovaatimukset luovat auditointijäljet, jotka vaikeuttavat korruptiivisten järjestelyjen salaamista. Hyväksymisvaltuudet, jotka skaalautuvat sopimuksen arvon mukaan, varmistavat, että suurempiin taloudellisiin riskeihin sovelletaan ylempää valvontaa.

Tutkinnot ja toimeenpano tuovat seuraamuksia, kun kontrollit epäonnistuvat. Sisäiset tutkimukset tarkastelevat ilmoituskanavien kautta esiin tulleita tai seurannan kautta havaittuja epäilyjä. Ulkoiset tutkimukset poliisin, syyttäjien tai erikoistuneiden korruptionvastaisen viranomaisten toimesta käsittelevät tapauksia, joissa epäillään rikollista menettelyä. Kurinpidolliset toimenpiteet, sopimuspoissulut ja syytteet tuovat konkreettisia seuraamuksia, jotka ehkäisevät tulevia rikkomuksia.

Strategiset näkökulmat toimittajille

Toimittajilla on korruption torjuntaan liittyviä velvoitteita samalla tavoin kuin ostajilla. Toimittajien korruptionvastaiset ohjelmat sisältävät tyypillisesti kirjalliset toimintaperiaatteet, henkilöstön ja agenttien koulutuksen, taustaselvitykset (due diligence) kumppaneista ja alihankkijoista, kontrollit helpottavien maksujen ja lahjojen osalta sekä ilmoituskanavat huolien esille tuomiseksi. Kypsät toimittajaohjelmat sisältävät myös säännölliset auditoinnit korruption torjuntakontrolleista ja aktiivisen riskien hallinnan seurantahavaintojen perusteella.

Rajatylittävä hankinta tuo mukanaan erityisiä korruption torjunnan monimutkaisuuksia. Eri oikeudelliset puitteet soveltavat eri standardeja eri maissa. Se, mikä yhdessä maassa katsotaan paikalliseksi vieraanvaraisuudeksi, voi olla lahjontarikos toisen maan ekstraterritoriaalisten lakien mukaan. Rajatylittävästi toimivien toimittajien on hankittava oikeudellista asiantuntemusta, joka kattaa sovellettavat kehykset, ja ylläpidettävä operatiivista kurinalaisuutta, joka noudattaa tiukinta sovellettavaa standardia.

Aiheeseen liittyvät termit

See Otnox plans to track procurement opportunities across 25 markets.