SRP (Sistema de Registro de Preços)
Das Sistema de Registro de Preços ist Brasiliens Mechanismus für Rahmenvereinbarungen: Ein Wettbewerbsverfahren erfasst Preise, Lieferanten und Höchstmengen in einer ata de registro de preços, auf deren Grundlage öffentliche Stellen später Bestellungen vornehmen. Es besteht unter Lei 14.133/2021 in den Arts. 82 bis 86 fort und wird auf Bundesebene durch Decreto 11.462/2023 geregelt. Die ata ist ein Jahr gültig und kann einmal um denselben Zeitraum verlängert werden; das Nachanschließen durch Stellen, die nicht teilgenommen haben — die Praxis, als carona bezeichnet — ist nun durch ausdrückliche mengenmäßige Obergrenzen begrenzt.
Rechtliche Einordnung des SRP
Der SRP ist eines der Hilfsverfahren, die in Art. 78 der Lei 14.133/2021 aufgeführt sind, und ist in den Arts. 82 bis 86 geregelt. Auf Bundesebene wird er durch Decreto 11.462/2023 geregelt, das das Altrecht für Verfahren ablöste, die ab dem 30. Dezember 2023 veröffentlicht wurden; atas, die unter Decreto 7.892/2013 gebildet wurden, bleiben für den Rest ihrer Gültigkeit weiterhin durch dieses geregelt (Decreto 11.462/2023, Art. 38).
Eine ata de registro de preços wird definiert als ein verbindliches, verpflichtendes Dokument mit dem Charakter einer Verpflichtung zu künftigen Vertragsabschlüssen, das den Gegenstand, die Preise, die Lieferanten, die teilnehmenden Stellen und die anzuwendenden Bedingungen verzeichnet.
Wie eine ata zustande kommt
Das Verfahren ist üblicherweise ein pregão oder eine concorrência, und das Wertungsprinzip muss menor preço oder maior desconto gegenüber einer Marktpreistabelle sein (Art. 82, V). Direktvergabe kann ebenfalls zur Bildung einer ata verwendet werden, sofern die Regelung dies zulässt und mehr als eine Stelle bedient wird (Art. 82, Abs. 6).
Vor dem Aufruf muss die verwaltende Stelle eine öffentliche intenção de registro de preços (IRP) durchführen, die mindestens 8 Arbeitstage offenstehen muss, damit sich andere Stellen als Teilnehmende anschließen und die insgesamt geschätzte Menge festgelegt werden kann (Art. 86). Dieser Schritt kann nur dann entfallen, wenn die verwaltende Stelle alleiniger Auftraggeber ist.
Das edital muss die Höchstmengen jedes erwerbbaren Postens angeben, die Mindestmenge, die angeboten werden muss, die Bedingungen für Änderungen registrierter Preise, die Möglichkeit, mehr als einen Lieferanten zum Siegerpreis zu registrieren, sowie die Gründe für die Stornierung der ata (Art. 82). Die Registrierung von Preisen ohne Gesamtmenge ist nur in engen Fällen zulässig, etwa bei einer ersten Beschaffung des Gegenstands, verderblicher Lebensmittel oder einer Dienstleistung, die mit einer Lieferung von Waren integriert ist; in diesen Fällen darf keine andere Stelle der ata beitreten (Art. 82, Abs. 3 und 4).
Gültigkeit und die daraus entstehende Verpflichtung
Die ata ist für ein Jahr gültig, gerechnet ab dem ersten Arbeitstag nach ihrer Veröffentlichung im PNCP, und kann einmal um denselben Zeitraum verlängert werden, sofern der Preis nachweislich vorteilhaft bleibt (Art. 84; Decreto 11.462/2023, Art. 22). Zwei Jahre stellen somit die Obergrenze dar. Das Hinzufügen von Mengen zu einem registrierten Posten ist untersagt (Decreto 11.462/2023, Art. 23).
Die Verpflichtung wirkt einseitig. Registrierte Preise verpflichten den Lieferanten zur Lieferung zu den registrierten Bedingungen, verpflichten die Verwaltung jedoch nicht zum Kauf; sie darf ein separates Vergabeverfahren durchführen, wenn sie dies begründet (Art. 83). Dies ist die wichtigste kommerzielle Tatsache zum SRP: Ein Platz auf einer ata ist eine dem Käufer eingeräumte Option, kein garantiertes Volumen.
Steigt der registrierte Preis über das Marktniveau, wird die verwaltende Stelle den Lieferanten zur Verhandlung einer Reduzierung auffordern; ein Lieferant, der ablehnt, wird ohne Strafe aus dem Posten entlassen (Decreto 11.462/2023, Art. 26). Preise dürfen nur unter den engen Voraussetzungen des Art. 25 des Dekrets verändert werden, etwa bei höherer Gewalt, Steueränderungen oder einer im edital vorgesehenen Reajustement-Klausel.
Carona: weiterhin möglich, nun begrenzt
Eine Stelle, die nicht an der IRP teilgenommen hat, kann sich einer bestehenden ata als nicht teilnehmende Stelle anschließen, muss jedoch den Vorteil dieses Anschlusses begründen, nachweisen, dass die registrierten Werte weiterhin marktverträglich sind, und die vorherige Zustimmung sowohl der verwaltenden Stelle als auch des Lieferanten einholen (Art. 86, Abs. 2). Nach Genehmigung hat die anschließende Stelle 90 Tage Zeit, ihre Bestellung innerhalb der Gültigkeit der ata aufzugeben (Decreto 11.462/2023, Art. 31).
Es gelten zwei Obergrenzen. Eine einzelne anschließende Stelle darf nicht mehr als 50 Prozent der für die verwaltende und teilnehmende Stellen registrierten Mengen überschreiten, und Gesamtheadersions dürfen nicht das Doppelte der registrierten Menge jedes Postens übersteigen, unabhängig von der Zahl der anschließenden Stellen (Art. 86, Abs. 4 und 5; Decreto 11.462/2023, Art. 32).
Auch die Richtung des Anschlusses ist eingeschränkt. Bundesstellen dürfen sich nicht an einer von einer staatlichen, district- oder kommunalen Stelle verwalteten ata anschließen (Art. 86, Abs. 8). Lei 14.770/2023 hat die zulässigen Richtungen klargestellt: Bundes-, Landes-, District- und Kommunalstellen dürfen sich an einer bundes-, landes- oder district-geführten ata anschließen, und Kommunalstellen dürfen sich an der ata einer anderen Gemeinde anschließen, sofern der SRP durch eine licitação formellisiert wurde (Art. 86, Abs. 3). Ausnahmen von der aggregierten Obergrenze bestehen für Notkäufe von Arzneimitteln und medizinisch-klinischem Verbrauchsmaterial aus atas, die vom Gesundheitsministerium verwaltet werden, sowie für Anschlussfälle, die als Bedingung für föderale freiwillige Zuwendungen erforderlich sind.
Die föderalen Instrumente
Bundesweite Preisregistrierungsverfahren werden in SRP digital durchgeführt, und registrierte Mengen, Bestände, Anschlussanfragen und Mengenübertragungen werden in Gestão de Atas kontrolliert; beides sind Module von Compras.gov.br, bereitgestellt von SEGES/MGI (Decreto 11.462/2023, Arts. 2, 5 und 24). SEGES kann die Nutzung von SRP digital an Stellen beliebiger föderativer Ebene durch einen termo de acesso abtreten (Art. 6). Die ata selbst ist eines der Dokumente, die im PNCP veröffentlicht werden müssen (Art. 174, Abs. 2, IV).
Worauf ein Lieferant seinen Preis ansetzen sollte
Da der Käufer eine Option hält und die Obergrenzen begrenzen, wie stark Anschlüsse das Volumen aufblähen können, sollte der registrierte Preis gegen eine realistische Erwartung von Abrufen und nicht gegen die ausgewiesene Höchstmenge angesetzt werden. Die Höchstmenge pro Posten wird im edital offengelegt, und die aggregierte Obergrenze für Anschlüsse gibt die äußere Grenze vor: das Doppelte der registrierten Menge.