Антикорупція

Антикорупція в закупівлях охоплює правові рамки, організаційні контролі й операційні практики, що запобігають корупції при присудженні контрактів і у взаєминах із постачальниками. Публічні закупівлі історично є однією з найризикованіших сфер щодо корупції через значні суми, право дискреції у працівників закупівель та комерційний тиск на постачальників. Антикорупційні зобов’язання поширюються як на замовників, так і на постачальників; за порушення передбачено суворі санкції, включно з кримінальним переслідуванням, дискваліфікацією від участі в контрактах і значними штрафами.

The legal framework for anti-corruption

Декілька правових рамок регулюють корупцію у закупівлях. Конвенція Організації Об'єднаних Націй проти корупції (UNCAC) встановлює глобальний мінімум стандартів; більшість країн ратифікували цю конвенцію та імплементували національне законодавство відповідно до її стандартів. Держави-члени ЄС реалізують антикорупційні зобов’язання через національне кримінальне законодавство, при цьому злочини зазвичай охоплюють підкуп державних посадовців, комерційний підкуп між приватними сторонами, привласнення та торгівлю впливом.

Конвенція Організації економічного співробітництва та розвитку (OECD) про боротьбу з підкупом іноземних посадових осіб у міжнародних комерційних операціях спеціально торкається підкупу в транскордонній комерційній діяльності. До цієї конвенції входять численні країни, включно з усіма державами-членами ЄС, Сполученими Штатами, Великою Британією та багатьма іншими провідними економіками. Національні закони, що імплементують конвенцію OECD, створюють екстериторіальну юрисдикцію щодо злочинів підкупу, дозволяючи притягувати до відповідальності дії, що відбувалися за кордоном, якщо вони мають належний зв'язок із юрисдикцією, яка здійснює переслідування.

United Kingdom Bribery Act 2010 (Закон Великої Британії Bribery Act 2010) мав особливо помітний глобальний вплив. Цей акт створює корпоративні правопорушення за невжиття заходів для запобігання підкупу, коли компанії несуть відповідальність за дії пов'язаних осіб, якщо вони не можуть продемонструвати наявність адекватних процедур, спрямованих на запобігання такій поведінці. Багато компаній впровадили антикорупційні програми саме для того, щоб спиратися на захист у вигляді «адекватних процедур» відповідно до Bribery Act 2010, навіть коли їхня основна діяльність знаходиться за межами Великої Британії.

Закон Сполучених Штатів Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) передує більшості інших великих антикорупційних рамок і продовжує активно застосовуватися американськими органами. Заходи щодо виконання FCPA торкалися значної кількості неамериканських компаній на підставі процесуальних зв’язків, які можуть бути досить мінімальними. Компаніям, що працюють міжнародно, потрібно розуміти ризики, пов’язані з FCPA, навіть якщо вони мають незначну прямі операції у США.

Common forms of corruption in procurement

Підкуп працівників закупівель є найпрямішою формою корупції. Постачальники пропонують готівку, подарунки, гостинність або інші вигоди особам, що приймають рішення щодо закупівель, в обмін на сприятливе ставлення. Підкуп може відбуватися на етапі кваліфікації постачальника, під час оцінки тендерів, у ході переговорів щодо контракту або під час виконання контракту, коли зміни та рішення про прийняття надають додаткові можливості для впливу.

Конфлікти інтересів, коли працівники закупівель мають нерозкриті особисті інтереси у результатах для постачальників, розмивають межу між корупцією та більш широкими етичними порушеннями. Оцінювач закупівель, який володіє акціями компанії-учасниці, має членів сім’ї, які працюють у постачальника, або очікує майбутнього працевлаштування у постачальника, стикається з конфліктом, що підриває доброчесність процесу закупівель. Багато справ про корупцію поєднують прямий підкуп із конфліктами інтересів у складних схемах неправомірної поведінки.

Маніпулювання тендерами (техніки змови) передбачає координацію між постачальниками для штучного формування результатів закупівель, іноді за змовою з працівниками закупівель. Постачальники можуть домовитися про почергові перемоги в контрактах, коли ті, хто не виграє, подають навмисно слабші пропозиції або взагалі утримуються від участі. Маніпулювання тендерами є порушенням законодавства про конкуренцію поряд із корупційними правопорушеннями й тягне за собою суттєві санкції за обома напрямами.

Схеми відкатів передбачають, що постачальники виплачують працівникам закупівель відсоток від вартості контракту, іноді через складні структури за участю консультантів, консалтингових фірм або членів родини посадовця. Розміри відкатів можуть бути дуже значними; зафіксовано випадки з мільйонами євро на великих контрактах. Складність структур відкатів ускладнює їх виявлення у порівнянні з прямим підкупом і вимагає застосування складних слідчих методик.

Anti-corruption controls in procurement

Ефективні антикорупційні контроли працюють на кількох рівнях. Політичні рамки встановлюють правила із чіткими заборонами підкупу, подарунків, гостинності та конфліктів інтересів. Навчання забезпечує розуміння політик всіма учасниками процесу закупівель і їх застосування в повсякденній роботі. Канали повідомлень дають змогу конфіденційно висловлювати занепокоєння, а захист інформаторів (whistleblower protection) сприяє готовності працівників повідомляти про порушення.

Процесуальні контроли зменшують можливості для корупції. Розподіл обов’язків гарантує, що жодна особа не може ухвалити рішення щодо закупівлі без перевірок з боку інших. Оцінювальні комісії з кількох осіб знижують вплив окремого корумпованого працівника. Вимоги до документування створюють слід для аудиту, що ускладнює приховування корупційних домовленостей. Повноваження на затвердження, прив’язані до вартості контракту, гарантують, що старші посадовці здійснюють нагляд за рішеннями з високими ризиками.

Розслідування та застосування санкцій забезпечують наслідки у випадках, коли контроли дають збій. Внутрішні розслідування вивчають занепокоєння, виявлені через канали повідомлень або моніторинг. Зовнішні розслідування поліції, прокуратури або спеціалізованих антикорупційних агентств розглядають випадки, що містять ознаки кримінальної діяльності. Дисциплінарні заходи, дискваліфікація від участі в контрактах і кримінальні переслідування створюють конкретні наслідки, які стримують майбутні порушення.

Strategic considerations for suppliers

Постачальники також мають антикорупційні зобов’язання поряд із замовниками. Антикорупційні програми постачальників зазвичай включають письмові кодекси поведінки, навчання для співробітників та агентів, належну перевірку (due diligence) партнерів і субпідрядників, контролі щодо прискорювальних платежів і подарунків, а також канали для повідомлень про проблеми. Дороблені програми постачальників також передбачають регулярні аудити антикорупційних контролів і активне управління ризиками, виявленими під час моніторингу.

Транскордонні закупівлі створюють особливі антикорупційні ускладнення. У різних юрисдикціях діють різні стандарти. Те, що вважається допустимою місцевою гостинністю в одній країні, може класифікуватися як підкуп за екстериторіальними законами іншої країни. Постачальники, що працюють у кількох країнах, потребують юридичної експертизи, що охоплює релевантні правові рамки, і операційної дисципліни, яка підтримує найсуворіші застосовні стандарти.

Related terms

• Комплаєнс у закупівлях: ширша рамка, що включає антикорупцію.
• Конфлікт інтересів: пов’язана тема комплаєнсу.
• Викриття порушень: ключовий інструмент у застосуванні антикорупційних заходів.
• Аудит закупівель: механізм виявлення корупції.
• Належна перевірка: інструмент управління ризиком корупції.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 80+ markets.