Anticorupție

Anticorupție în achiziții acoperă cadrele juridice, organizaționale și practicile operaționale care previn corupția în atribuirea contractelor și în relațiile cu furnizorii. Achizițiile publice sunt, în mod istoric, unul dintre domeniile cu cel mai ridicat risc de corupție din cauza sumelor substanțiale implicate, a discreției exercitate de funcționarii de achiziții și a presiunilor comerciale asupra furnizorilor. Obligațiile anticorupție se aplică atât cumpărătorilor, cât și furnizorilor, iar sancțiunile pentru încălcări sunt severe, incluzând urmărirea penală, excluderea din procedurile de achiziții și amenzi substanțiale.

Cadrul juridic pentru anticorupție

Mai multe cadre juridice abordează corupția în achiziții. Convenția Națiunilor Unite împotriva Corupției (UNCAC) stabilește reperul global, majoritatea țărilor ratificând convenția și transpunând în legislația națională standardele acesteia. Statele membre ale UE implementează obligațiile anticorupție prin dreptul penal național, infracțiunile acoperind de regulă darea de mită a funcționarilor publici, mita comercială între părți private, delapidarea și traficul de influență.

Convenția Organizației pentru Cooperare și Dezvoltare Economică (OECD) privind combaterea mitei funcționarilor publici străini în tranzacțiile comerciale internaționale abordează în mod specific mita în activitățile comerciale transfrontaliere. Convenția are o largă bază de membri, incluzând toate statele membre ale UE, Statele Unite, Regatul Unit și multe alte economii majore. Legile naționale care transpun convenția OECD creează o rază de acțiune extraterritorială pentru infracțiunile de mită, permițând urmărirea unor fapte comise în străinătate atunci când există o legătură adecvată cu jurisdicția care instrumentează cazul.

Bribery Act 2010 din Regatul Unit a avut o influență deosebită la nivel global. Legea stabilește infracțiuni corporative pentru eșecul de a preveni mită, companiile fiind răspunzătoare pentru conduita persoanelor asociate, cu excepția cazului în care pot demonstra existența unor proceduri adecvate menite să prevină asemenea conduită. Multe companii au implementat programe anticorupție tocmai pentru a sprijini apărarea bazată pe proceduri adecvate conform Bribery Act 2010, chiar și atunci când principalele lor operațiuni se află în afara Regatului Unit.

Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) din Statele Unite precede majoritatea celorlalte cadre anticorupție și continuă să fie aplicat cu fermitate de autoritățile americane. Acțiunile de aplicare a FCPA au vizat un număr substanțial de companii non-americane pe baza unor legături teritoriale care pot fi destul de limitate. Companiile cu activitate internațională trebuie să înțeleagă expunerea la FCPA chiar și atunci când au operațiuni directe minime în Statele Unite.

Forme comune de corupție în achiziții

Darea de mită către funcționarii de achiziții este cea mai directă formă de corupție. Furnizorii oferă numerar, cadouri, ospitalitate sau alte avantaje factorilor de decizie în schimbul unui tratament favorabil. Mita poate apărea în etapa de calificare a furnizorilor, în evaluarea ofertelor, în negocierea contractului sau în timpul derulării contractului, când modificările și deciziile de acceptare oferă noi oportunități de influență.

Conflictele de interese în care funcționarii de achiziții au interese personale nedeclarate în rezultatele privind furnizorii estompează granița dintre corupție și încălcări etice mai largi. Un evaluator de achiziții care deține acțiuni la un furnizor ofertant, care are membri de familie angajați la furnizor sau care se așteaptă la o angajare viitoare la furnizor se confruntă cu conflicte ce compromit integritatea procesului de achiziție. Multe cazuri de corupție combină mita directă cu conflictele de interese în patternuri complexe de conduită ilicită.

Aranjamentele de trucare a ofertelor (bid rigging) implică coordonare între furnizori pentru a manipula rezultatele unei achiziții, uneori cu înțelegeri și cu funcționari de achiziții. Furnizorii pot conveni să se rotească la câștigarea contractelor, iar cei care nu câștigă depun oferte deliberat slabe sau se abțin de la depunerea de oferte. Trucarea ofertelor constituie o încălcare a dreptului concurenței, pe lângă a fi o problemă de corupție, fiind pasibilă de sancțiuni sub ambele regimuri.

Aranjamentele de tip "kickback" presupun plata de către furnizori a unui procent din valoarea contractului către funcționarii de achiziții, uneori prin structuri complexe care implică consultanți, firme de consultanță sau membri ai familiei funcționarului. Kickback-urile pot fi foarte substanțiale, existând cazuri cu milioane de euro pe contracte importante. Complexitatea acestor structuri le face mai greu de detectat decât mita directă, necesitând tehnici sofisticate de investigație.

Controale anticorupție în achiziții

Controalele eficiente pentru prevenirea corupției operează la niveluri multiple. Cadrul de politici stabilește regulile, cu interdicții clare privind mită, cadouri, ospitalitate și conflicte de interese. Instruirea asigură că toți participanții la procesul de achiziții înțeleg politicile și le aplică în activitatea curentă. Canalele de raportare permit semnalarea preocupărilor în mod confidențial, iar protecțiile pentru avertizori sprijină disponibilitatea personalului de a raporta nereguli.

Controalele de proces reduc oportunitățile pentru corupție. Segregarea atribuțiilor asigură că nicio persoană nu poate finaliza o decizie de achiziție fără verificări din partea altora. Comisiile de evaluare compuse din mai multe persoane reduc influența oricărui funcționar corupt. Cerințele de documentare creează urme de audit care îngreunează ascunderea aranjamentelor corupte. Autoritățile de aprobare calibrate în funcție de valoarea contractului asigură supraveghere la nivel mai înalt pentru deciziile cu miză mai mare.

Investigațiile și aplicarea sancțiunilor produc consecințe atunci când controalele eșuează. Investigațiile interne analizează preocupările ridicate prin canalele de raportare sau detectate prin monitorizare. Investigațiile externe efectuate de poliție, procurori sau agenții specializate anticorupție gestionează cazurile care implică presupuse fapte penale. Măsurile disciplinare, excluderea din proceduri (debarment) și urmărirea penală oferă consecințe concrete care descurajează încălcările viitoare.

Considerații strategice pentru furnizori

Furnizorii se confruntă cu obligații anticorupție similare celor ale cumpărătorilor. Programele anticorupție ale furnizorilor includ în general coduri de conduită scrise, instruire pentru personal și agenți, due diligence asupra partenerilor și subcontractorilor, controale asupra plăților de facilitare și cadourilor, și canale de raportare a preocupărilor. Programele mature ale furnizorilor includ, de asemenea, audituri periodice ale controalelor anticorupție și gestionarea activă a riscurilor identificate prin monitorizare.

Achizițiile transfrontaliere ridică complexități anticorupție particulare. Diferite cadre juridice aplică standarde diferite în diferite țări. Ceea ce este considerat ospitalitate local permisă într-o țară poate constitui o infracțiune de mită în temeiul legislației extraterritoriale a altei țări. Furnizorii care operează transfrontalier au nevoie de expertiză juridică care să acopere cadrele relevante și de disciplină operațională care să aplice cele mai stricte standarde aplicabile.

Termeni înruditi

• Conformitate în achiziții: cadrul mai larg care include anticorupția.
• Conflict de interese: un subiect de conformitate înrudit.
• Whistleblowing: un instrument cheie în aplicarea măsurilor anticorupție.
• Audit de achiziții: un mecanism pentru detectarea corupției.
• Due Diligence: un instrument pentru gestionarea riscului de corupție.

See Otnox plans to track procurement opportunities across 80+ markets.