Segnalazione di illeciti (whistleblowing)

La segnalazione di illeciti negli appalti è la pratica di riferire sospetti di cattiva condotta, violazioni normative, frodi, corruzione o altre preoccupazioni gravi tramite canali di segnalazione formali. La segnalazione di illeciti costituisce un meccanismo critico per far emergere problemi che altrimenti potrebbero rimanere nascosti, integrando le attività di audit, monitoraggio e applicazione. L'Unione Europea (EU) ha rafforzato sostanzialmente la protezione dei segnalatori con la Direttiva 2019/1937, che obbliga gli Stati membri a istituire canali di segnalazione e a proteggere i segnalatori dalle ritorsioni in numerosi ambiti regolamentati, compresi gli appalti pubblici.

The EU Whistleblower Protection Directive

La Direttiva 2019/1937 sulla protezione delle persone che segnalano violazioni del diritto dell'Unione è lo strumento fondamentale dell'EU per la protezione dei segnalatori. La direttiva richiede agli Stati membri di istituire canali di segnalazione interni negli enti del settore pubblico e presso i grandi datori di lavoro del settore privato, canali di segnalazione esterni gestiti dalle autorità competenti e tutele contro le ritorsioni per i segnalatori che agiscono in buona fede. Gli Stati membri dovevano recepire la direttiva nel diritto nazionale entro dicembre 2021.

La direttiva copre segnalazioni relative a violazioni del diritto dell'Unione in molte aree politiche, compresi gli appalti pubblici. Le sospette violazioni delle direttive sugli appalti dell'EU, incluse le irregolarità procedurali, i conflitti di interesse, le frodi e la corruzione, rientrano nell'ambito di applicazione della direttiva. I segnalatori che riferiscono tali fatti hanno diritto alla protezione indipendentemente dal fatto che le loro segnalazioni si rivelino corrette, purché avessero motivi ragionevoli per credere nell'accuratezza delle informazioni comunicate.

Le tutele includono divieti di ritorsione nei confronti dei segnalatori, obblighi a mantenere riservata l'identità del segnalatore, divieti di clausole contrattuali che impediscano ai potenziali segnalatori di esprimersi e rimedi per i segnalatori che subiscono ritorsioni. Gli Stati membri hanno attuato queste tutele mediante legislazione nazionale, con alcune variazioni nell'adattamento dei requisiti della direttiva alle tradizioni giuridiche nazionali.

Reporting channels and procedures

L'efficacia della segnalazione di illeciti dipende da canali di segnalazione accessibili e affidabili. I canali di segnalazione interni operano all'interno dell'organizzazione in cui nasce la preoccupazione, fornendo la prima linea per sollevare questioni. I canali interni includono tipicamente funzionari designati, hotline per segnalazioni anonime, sistemi di segnalazione web e indirizzi email dedicati. La direttiva richiede che i canali interni riconoscano le segnalazioni, diano seguito in modo appropriato e forniscano riscontro ai segnalatori entro tempistiche definite.

I canali di segnalazione esterni operano in modo indipendente dalle organizzazioni che possono essere oggetto di segnalazioni. Autorità nazionali competenti quali agenzie anticorruzione, istituzioni di revisione, organi di regolazione e uffici di procura ricevono segnalazioni esterne relative alle rispettive aree di competenza. La direttiva richiede che i canali esterni mantengano la riservatezza, conducano indagini appropriate e rendano conto ai segnalatori delle azioni intraprese.

La divulgazione pubblica rappresenta una terza opzione di segnalazione, disponibile in circostanze specifiche. I segnalatori possono divulgare informazioni pubblicamente, ad esempio a organismi mediatici o organizzazioni non governative, quando i canali interni ed esterni non hanno risolto la questione, quando vi è un pericolo imminente per l'interesse pubblico o quando i canali esterni non fornirebbero una protezione efficace. La divulgazione pubblica comporta un rischio maggiore per il segnalatore ma può essere l'unico canale efficace in determinate situazioni.

What whistleblowers can report

I segnalatori possono riferire un'ampia gamma di preoccupazioni relative agli appalti. La corruzione diretta, come tangenti, compensi illeciti o appropriazione indebita, rappresenta un chiaro oggetto di segnalazione. I conflitti di interesse, in cui i funzionari degli appalti abbiano interessi personali non dichiarati nei risultati per i fornitori, sono altresì appropriati per la segnalazione. Il cartello di gara, la manipolazione del mercato o altri accordi anticoncorrenziali rientrano nell'ambito della segnalazione.

Le violazioni procedurali come il mancato rispetto di procedure pubblicate, la manipolazione dei criteri di valutazione o decisioni di aggiudicazione improprie possono essere segnalate come violazioni della normativa sugli appalti. L'uso improprio di fondi dell'EU negli appalti è specificamente coperto dalla protezione dei segnalatori dell'EU, con l'Ufficio europeo per la lotta antifrode (European Anti-Fraud Office) che fornisce un canale di segnalazione dedicato per le preoccupazioni relative ai fondi dell'Unione. Le frodi nei contratti di appalto, inclusi sovrafatturazioni, fatturazione falsa o forniture di qualità inferiore, sono oggetto appropriato di segnalazione.

Le violazioni in materia di salute e sicurezza, le infrazioni ambientali e le preoccupazioni sui diritti umani nelle catene di fornitura degli appalti sono anch'esse questioni legittime di segnalazione. Il diritto moderno degli appalti affronta sempre più queste dimensioni, e le segnalazioni costituiscono uno dei meccanismi per far emergere preoccupazioni sulle pratiche dei fornitori. L'ampliamento dell'ambito del diritto degli appalti espande corrispondentemente la gamma di questioni che i segnalatori possono adeguatamente riportare.

Strategic considerations for organisations and individuals

Per le stazioni appaltanti e le organizzazioni fornitrici, disposizioni robuste in materia di segnalazione sostengono l'integrità complessiva e riducono il rischio di scandali rilevanti. Canali di segnalazione interni efficaci consentono di affrontare le preoccupazioni prima che si trasformino in reclami esterni, indagini regolamentari o esposizione mediatica. L'investimento in sistemi di segnalazione è giustificato dalla riduzione del rischio che essi forniscono, anche se singole segnalazioni possono risultare scomode per l'organizzazione nel breve periodo.

Per i potenziali segnalatori, la decisione di segnalare comporta considerazioni personali sostanziali. La segnalazione di illeciti comporta rischi professionali anche con tutele formali, poiché ritorsioni informali, isolamento sociale e effetti sulla reputazione possono risultare difficili da affrontare esclusivamente con rimedi legali. I segnalatori dovrebbero valutare attentamente le opzioni di segnalazione, documentare in modo completo le proprie preoccupazioni e cercare un'adeguata consulenza legale prima di divulgazioni pubbliche. Le leggi sulla protezione dei segnalatori offrono garanzie significative ma non possono eliminare tutti i rischi.

L'effetto cumulativo di segnalazioni efficaci in molti casi è un miglioramento sostanziale dell'integrità degli appalti. I casi che emergono tramite segnalazioni spesso rivelano schemi che sarebbero proseguiti indefinitamente senza interventi esterni. Ogni caso di segnalazione efficace scoraggia pratiche illecite future, sostiene la credibilità dei sistemi di integrità e rafforza i cambiamenti culturali più ampi che nel tempo riducono la prevalenza delle violazioni negli appalti.

Related terms

• Anticorruzione: un'area principale in cui si applica la segnalazione di illeciti.
• Conformità negli appalti: il quadro più ampio che la segnalazione sostiene.
• Audit degli appalti: un meccanismo alternativo per far emergere questioni simili.
• Conflitto di interessi: un soggetto frequente delle segnalazioni.
• Ricorsi in materia di appalti: un altro meccanismo accanto alla segnalazione per la responsabilità.

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